關(guān)于發(fā)布2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作方案等有關(guān)事項的通知

欄目:信用建設 發(fā)布時間:2018-09-20
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關(guān)于發(fā)布2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作方案等有關(guān)事項的通知

中債字〔2018〕121號

企業(yè)債券市場各有關(guān)單位:

為持續(xù)推進企業(yè)債券信用體系建設,加強企業(yè)債券事中事后監(jiān)管,規(guī)范主承銷商相關(guān)業(yè)務行為,防范企業(yè)債券市場風險,促進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展,根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2017年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知》(發(fā)改辦財金〔2018〕1062號)相關(guān)要求,中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司”)受國家發(fā)展改革委委托,開展2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作,現(xiàn)將工作方案等有關(guān)事項通知如下:

一、信用評價期限和評價對象

本次信用評價期限為2017年1月1日至12月31日,評價對象為在評價期限內(nèi)作為主承銷商,參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機構(gòu)。其中,對于在評價期內(nèi)獨立主承銷1支及以上企業(yè)債券的61家主承銷商實施全面評價;對于僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的24家承銷機構(gòu)實施重點評價。實施全面評價和重點評價的主承銷商名單見附件1。

二、信用評價指標體系

信用評價指標體系的設置按照客觀公正、科學規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則,具體分為信用行為指標(50分)、業(yè)務指標(35分)和專家及機構(gòu)評價指標(15分)三個板塊(附件2)。

(一)信用行為指標

1.違約情況、處罰/處分情況。包括對企業(yè)債券主承銷商在2017年度企業(yè)債券違約風險處置中的履職盡責情況、受到監(jiān)管機構(gòu)行政處罰處分情況等進行評價。

2.信用信息。通過大數(shù)據(jù)手段,在全國信用信息共享平臺查詢,由發(fā)改委授權(quán)的征信合作機構(gòu)篩查主承銷商及其高管的失信失職行為,并就納入中介機構(gòu)信用檔案的主承銷商負面信息情況進行相應扣分。

3.企業(yè)債券業(yè)務合規(guī)性。依據(jù)《企業(yè)債券中介機構(gòu)信用評價辦法》,對主承銷商在企業(yè)債券發(fā)行承銷、存續(xù)期管理工作中存在的業(yè)務合規(guī)性案例實施評價。存在不合規(guī)情況的,給予相應扣分。

4.申報階段負面行為。由企業(yè)債券技術(shù)評估機構(gòu),對企業(yè)債券申報評估過程中主承銷商是否盡職盡責、真實誠信、充分披露風險等方面進行評價。

(二)業(yè)務能力指標

1.業(yè)務制度與人才隊伍建設。對主承銷商業(yè)務人才隊伍、組織架構(gòu)、相關(guān)標準和制度建設執(zhí)行情況進行評價。

2.業(yè)務開展與創(chuàng)新能力。對主承銷商在2017年度企業(yè)債券承銷支數(shù)、承銷量、業(yè)務創(chuàng)新情況、優(yōu)質(zhì)企業(yè)營銷能力、發(fā)行定價能力等指標進行評價。

3.專業(yè)能力。由中央結(jié)算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對主承銷商的企業(yè)債券發(fā)行承銷質(zhì)量、登記托管工作配合程度進行評價。

(三)專家及機構(gòu)評價指標

由省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券主承銷商在債券轉(zhuǎn)報和存續(xù)期管理階段配合情況以及潛在違約應急處置情況進行評價;由發(fā)行人、投資者、評級機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所的典型代表,對主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進行評價;由相關(guān)市場專家對主承銷商企業(yè)債券業(yè)務開展的規(guī)范運作情況和業(yè)務能力進行評價。

三、信用評價的實施

參與評價的主承銷商應按要求提交《2017年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務開展情況的報告》,填報評價相關(guān)材料(附件3),并保證資料真實、準確、完整。參與評價的機構(gòu)和專家應獨立、客觀、公正地進行評價,填寫評價表格(附件4)。

主承銷商報送的評價材料應加蓋單位公章,相關(guān)機構(gòu)評價表應加蓋單位公章或部門公章,專家評價表應由本人簽名,上述材料應于2018年9月30日17:00前通過傳真或電子郵件(掃描版)反饋至中央結(jié)算公司(郵箱qyzxp2018@chinabond.com.cn;聯(lián)系電話:010-88170733、88170177;傳真:010-66069350)。

 

附件:1.實施全面評價和重點評價的主承銷商名單

2.2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評價指標一覽表

3.2017年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務開展情況報告及評價相關(guān)材料說明

4.相關(guān)機構(gòu)及專家評價表

 

 

中央國債登記結(jié)算有限責任公司

2018年9月18日