經(jīng)驗(yàn)大比拼：信用監(jiān)管 嚴(yán)守科學(xué)研究“生命線”

——來源：中國(guó)信用

　　5月12日，中國(guó)科學(xué)院召開2020年全院科研誠(chéng)信建設(shè)工作視頻會(huì)，會(huì)上發(fā)布的中科院2020年度科研誠(chéng)信提醒——《關(guān)于科研活動(dòng)原始記錄中常見問題或錯(cuò)誤的誠(chéng)信提醒》，倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中踐行誠(chéng)實(shí)守信行為，努力營(yíng)造良好的科研生態(tài)。

　　科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，良好的作風(fēng)學(xué)風(fēng)有利于充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，充分釋放科技創(chuàng)新活力。不容忽視的是，近年來，違背科研誠(chéng)信的行為仍時(shí)有發(fā)生，國(guó)際期刊撤稿事件，嚴(yán)重?fù)p害了中國(guó)科技人員的形象。

　　早在2006年11月，科技部就發(fā)布了《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》。2009年，科技部聯(lián)合多個(gè)部門發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見》等。2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》，從完善科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系、加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程誠(chéng)信管理等方面為進(jìn)一步推動(dòng)科研誠(chéng)信建設(shè)指明了方向。

　　同時(shí)，科技部以科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，開發(fā)運(yùn)行了覆蓋全國(guó)的統(tǒng)一的科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)，對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的項(xiàng)目和課題負(fù)責(zé)人取消承擔(dān)資格。科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議各成員單位和各地方可通過科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)在線提交查處的失信記錄信息，在線開展科研誠(chéng)信審核，推進(jìn)科技界形成良好作風(fēng)學(xué)風(fēng)的力量正不斷壯大。

　　吉林：將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理

　　2019年11月，吉林省出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），意在優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)建符合科研規(guī)律、適應(yīng)建設(shè)創(chuàng)新型省份要求的科研誠(chéng)信體系。

　　《意見》明確，健全科研誠(chéng)信審核制度，將科研誠(chéng)信審核作為科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、學(xué)位授予等工作的必經(jīng)程序；建立學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度，對(duì)在列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時(shí)進(jìn)行警示提醒；對(duì)在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類評(píng)審評(píng)價(jià)中不予認(rèn)可等。

　　《意見》提出，建立健全科研誠(chéng)信信息采集、記錄、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等管理制度，做到可追查、可追溯等。健全科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制，包括高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)委員要組織或委托基層學(xué)術(shù)組織、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)本單位科研人員的重要學(xué)術(shù)論文及其他科研成果進(jìn)行全覆蓋核查等。

　　此外，《意見》要求全體科研單位及科技管理部門將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理，鼓勵(lì)全社會(huì)對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為進(jìn)行實(shí)名舉報(bào)，并建立保護(hù)舉報(bào)人的相關(guān)機(jī)制，對(duì)于舉報(bào)的問題要按程序及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。力爭(zhēng)通過匯聚各方智慧和力量，打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局。

　　上海：讓科研不端行為調(diào)查處理有規(guī)可循

　　為加強(qiáng)上海科研誠(chéng)信建設(shè)，健全預(yù)防與懲治并舉的工作機(jī)制，2019年9月，上海市科委印發(fā)《關(guān)于科研不端行為投訴舉報(bào)的調(diào)查處理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），是我國(guó)首個(gè)省區(qū)市級(jí)關(guān)于科研不端行為調(diào)查處理的文件。

　　《辦法》所稱的科研不端行為，是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科研相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者嚴(yán)重違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德規(guī)范與行為準(zhǔn)則的行為，如抄襲、剽竊、侵占他人研究成果；編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)；購(gòu)買、代寫論文等。

　　《辦法》明確了投訴舉報(bào)的受理范圍：投訴舉報(bào)內(nèi)容涉及市科委管理的科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、行政審批等職責(zé)范圍內(nèi)事項(xiàng)的，市科委應(yīng)當(dāng)予以受理，并明確列舉了不予受理的情形。

　　科研不端行為經(jīng)查實(shí)后，市科委可以作出行政約談、通報(bào)批評(píng)、暫停項(xiàng)目撥款、終止或撤銷項(xiàng)目、撤銷已批準(zhǔn)的事項(xiàng)、限制申報(bào)資格等處理措施，處理結(jié)果需納入科研信用記錄。同時(shí)，為做到懲教結(jié)合，營(yíng)造良好氛圍，《辦法》規(guī)定了市科委在作出處理決定時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素，以及具體的從輕情節(jié)和從重情節(jié)。被處理人的科研不端行為對(duì)他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。涉嫌違法違紀(jì)需追究相關(guān)責(zé)任的，市科委應(yīng)當(dāng)移交相關(guān)部門處理；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　江蘇：將科研誠(chéng)信作為各類科研評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)

　　為營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的良好科研環(huán)境，加快建設(shè)高水平創(chuàng)新型省份，2019年6月，江蘇省出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。

　　《意見》指出，全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制。相關(guān)行業(yè)主管部門要在科技計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新平臺(tái)（基地）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、重大人才工程、院士推薦等工作中實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度，要求從事推薦（提名）、申報(bào)、評(píng)審、評(píng)估等工作的相關(guān)人員簽署科研誠(chéng)信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

　　著力深化科研評(píng)價(jià)制度改革。推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的綜合評(píng)價(jià)制度，將科研誠(chéng)信狀況作為各類評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)，突出品德、能力、業(yè)績(jī)導(dǎo)向，注重標(biāo)志性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響，推行代表作評(píng)價(jià)制度，不把論文、專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件。尊重科學(xué)研究規(guī)律，合理設(shè)定評(píng)價(jià)周期，建立重大科學(xué)研究長(zhǎng)周期考核機(jī)制。

　　《意見》鼓勵(lì)對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為進(jìn)行負(fù)責(zé)任實(shí)名舉報(bào)。開展科研誠(chéng)信建設(shè)情況動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和第三方評(píng)估，監(jiān)測(cè)和評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)完善相關(guān)工作的重要基礎(chǔ)以及科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)、企業(yè)享受政府資助等的重要依據(jù)。對(duì)重大科研誠(chéng)信事件及時(shí)開展跟蹤監(jiān)測(cè)和分析，定期發(fā)布江蘇科研誠(chéng)信狀況報(bào)告，并在“信用中國(guó)（江蘇）”網(wǎng)站上予以發(fā)布。

　　安徽：對(duì)責(zé)任主體實(shí)行終身責(zé)任追究

　　安徽省科技廳夯實(shí)科研誠(chéng)信建設(shè)基礎(chǔ)，加強(qiáng)流程嵌入和審查前置，深度推進(jìn)科研計(jì)劃誠(chéng)信監(jiān)管，認(rèn)真落實(shí)分類監(jiān)管工作機(jī)制，大力提升誠(chéng)信文化建設(shè)水平五措并舉推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。

　　夯實(shí)科研誠(chéng)信建設(shè)基礎(chǔ)。安徽省加強(qiáng)制度建設(shè)，修訂印發(fā)《安徽省科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目管理辦法等三個(gè)管理辦法》等制度7項(xiàng)。

　　推進(jìn)科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)建設(shè)。分階段分權(quán)限實(shí)施信息共享，加快實(shí)現(xiàn)與省公共信用信息共享服務(wù)平臺(tái)及科技部科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)互連互通，為跨部門、跨地區(qū)聯(lián)合懲戒提供支撐。加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物許可、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、省級(jí)科技企業(yè)孵化器認(rèn)定等信用信息推送歸集互通。

　　加強(qiáng)流程嵌入和審查前置。對(duì)省科技計(jì)劃管理進(jìn)行全過程誠(chéng)信監(jiān)督，涉及2019年安徽省重點(diǎn)研究與開發(fā)項(xiàng)目、省自然科學(xué)基金立項(xiàng)項(xiàng)目共計(jì)1052項(xiàng)，金額超2.1億元。對(duì)187名擬入庫專家和省科技重大專項(xiàng)擬立項(xiàng)項(xiàng)目、支持科技創(chuàng)新有關(guān)政策兌現(xiàn)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用審核,對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的實(shí)行“一票否決”。

　　深度推進(jìn)科研計(jì)劃誠(chéng)信監(jiān)管。對(duì)11起涉及科研誠(chéng)信舉報(bào)進(jìn)行立案調(diào)查，已完成9起，查實(shí)率66.7%，共計(jì)追回財(cái)政資金100萬元。實(shí)現(xiàn)在科技計(jì)劃項(xiàng)目歸口審核環(huán)節(jié)、形式審查環(huán)節(jié)、立項(xiàng)環(huán)節(jié)三次誠(chéng)信信息查詢，全年共審核6大類科技計(jì)劃項(xiàng)目6600余項(xiàng)。對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為實(shí)施聯(lián)合懲戒，對(duì)責(zé)任主體實(shí)行終身責(zé)任追究。

　　認(rèn)真落實(shí)分類監(jiān)管工作機(jī)制。采取定向與隨機(jī)抽選相結(jié)合方式，將7類項(xiàng)科技計(jì)劃專項(xiàng)納入2019年度專項(xiàng)隨機(jī)監(jiān)督檢查范圍,實(shí)現(xiàn)全省16個(gè)市全覆蓋。

　　江西：對(duì)科技專家?guī)鞂＜覍?shí)施信用等級(jí)管理

　　為加強(qiáng)咨詢?cè)u(píng)審專家的科研誠(chéng)信管理，促進(jìn)和規(guī)范專家在科技活動(dòng)咨詢?cè)u(píng)審服務(wù)中更好地履職盡責(zé)，今年5月，江西省科技廳制定《關(guān)于加強(qiáng)科技專家?guī)鞂＜倚庞玫燃?jí)管理的若干規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），對(duì)入選省科技廳科技專家?guī)鞂＜覍?shí)施信用等級(jí)管理?！　?/span>

　　《規(guī)定》要求，專家履職過程中，專家使用單位應(yīng)如實(shí)記錄專家發(fā)生的不良信用行為。省科技廳科技監(jiān)督部門會(huì)同科技計(jì)劃綜合管理部門及科技評(píng)估部門，綜合衡量項(xiàng)目單位或群眾對(duì)專家的反映，每年組織對(duì)專家的信用開展認(rèn)定、核實(shí)、評(píng)價(jià)及其他方面的信用管理。

　　《規(guī)定》提出，專家信用行為是衡量評(píng)價(jià)專家信用的依據(jù)，包括良好信用行為、不良信用行為。其中，按情節(jié)輕重程度，不良信用行為又分為輕微信用不良行為、中等信用不良行為和嚴(yán)重信用不良行為。對(duì)應(yīng)不同信用行為表現(xiàn)，分別按照A、B、C、D四個(gè)等級(jí)對(duì)專家進(jìn)行評(píng)級(jí)。信用評(píng)級(jí)為A的專家，列入科研誠(chéng)信紅名單，除正常承擔(dān)我省科技咨詢活動(dòng)外，優(yōu)先推薦入選其他省份專家?guī)觳?shí)現(xiàn)專家資源共享；信用評(píng)級(jí)為B、C的專家，在一定期限內(nèi)限制其參與科技咨詢活動(dòng)，并對(duì)其限制期限解除后，再次參與科技咨詢活動(dòng)實(shí)施信用重點(diǎn)監(jiān)督；信用評(píng)級(jí)為D的專家，清除出省科技廳科技專家?guī)?，列入省科技廳科技專家?guī)旌诿麊?，錄入?yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，實(shí)行信用聯(lián)合懲戒。此外，對(duì)信用評(píng)級(jí)為B、C的專家，規(guī)定還明確了信用修復(fù)的方式方法。

　　河南：對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信行為嚴(yán)厲打擊

　　為構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，2019年7月，河南省委辦公廳、河南省政府辦公廳出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。

　　《意見》明確，評(píng)審專家、咨詢專家、評(píng)估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等要嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求和職業(yè)道德，按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，獨(dú)立、客觀、公正開展工作，不得與相關(guān)單位或人員惡意串通，影響評(píng)估評(píng)審結(jié)果公正；不得擅自泄露或使用評(píng)估評(píng)審對(duì)象的技術(shù)秘密、評(píng)審資料；不得故意泄露評(píng)估評(píng)審結(jié)果、專家意見和相關(guān)涉密信息。

　　《意見》指出，要保持對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為嚴(yán)厲打擊的高壓態(tài)勢(shì)。各級(jí)科技管理部門、相關(guān)行業(yè)主管部門或科研嚴(yán)重失信行為責(zé)任人所在單位應(yīng)區(qū)分不同情況，對(duì)責(zé)任人給予科研誠(chéng)信誡勉談話；取消項(xiàng)目立項(xiàng)資格，撤銷已獲資助項(xiàng)目或終止項(xiàng)目合同，追回科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)，追回獎(jiǎng)金；依法開除學(xué)籍，撤銷學(xué)位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)等從事教學(xué)、科研工作；記入科研不良信用行為數(shù)據(jù)庫；責(zé)任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分。

　　《意見》還明確建立終身追究制度。依法依規(guī)對(duì)科研嚴(yán)重失信行為實(shí)行終身追究，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時(shí)調(diào)查處理。對(duì)拒不配合調(diào)查、隱匿銷毀研究記錄的，以及違反科研誠(chéng)信要求兩次（含）以上的，要從嚴(yán)從重處理。

　　廣東：對(duì)違背科研倫理的責(zé)任主體“一票否決”

　　2019年6月，廣東省出臺(tái)相關(guān)規(guī)定，在省級(jí)層面部署了加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的一系列工作要求和措施，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信良好科研環(huán)境。要求從事科研活動(dòng)及參與科技管理服務(wù)的主體要建立科研誠(chéng)信管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行省級(jí)科技計(jì)劃嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒的有關(guān)規(guī)定，建立健全學(xué)術(shù)管理制度和科研成果管理制度，遵循國(guó)際公認(rèn)的科研倫理規(guī)范和生命倫理準(zhǔn)則。

　　學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等要制定符合本領(lǐng)域特點(diǎn)的科研活動(dòng)行為規(guī)范，主動(dòng)參與科研誠(chéng)信案件調(diào)查認(rèn)定工作。同時(shí)全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制，除了對(duì)存在嚴(yán)重失信行為記錄或違背科研倫理的責(zé)任主體實(shí)行“一票否決”外，還要求申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新基地、科技獎(jiǎng)勵(lì)、重大人才工程等單位和個(gè)人，須簽訂科研誠(chéng)信和科研倫理承諾書，配合做好科技業(yè)務(wù)信用審查。

　　建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度，發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用。關(guān)注、跟蹤國(guó)家相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單和黑名單，對(duì)在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在省級(jí)科技業(yè)務(wù)評(píng)審評(píng)價(jià)中不予認(rèn)可。

　　建立完善覆蓋全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，對(duì)科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等科研誠(chéng)信狀況進(jìn)行記錄。

　　建立健全科研誠(chéng)信信息采集、記錄、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等管理制度，明確實(shí)施主體、程序、要求和管理流程，規(guī)范信息采集的范圍、內(nèi)容、方式和信息應(yīng)用等，規(guī)范科研誠(chéng)信信息管理。

　　海南：加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程誠(chéng)信管理

　　2019年2月，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《海南省進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），進(jìn)一步明確了海南科研誠(chéng)信建設(shè)的總體要求、工作機(jī)制、責(zé)任體系、重點(diǎn)任務(wù)、主要措施等。

　　《方案》全文共34條，對(duì)不斷完善科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系、進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)、加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程誠(chéng)信管理、嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為、加快推進(jìn)科研誠(chéng)信信息化建設(shè)、切實(shí)加強(qiáng)科研誠(chéng)信的教育和宣傳等6個(gè)方面的工作提出具體要求，要求各市縣政府和相關(guān)行業(yè)主管部門要積極采取措施，加強(qiáng)本地區(qū)本系統(tǒng)科研誠(chéng)信建設(shè)。

　　《方案》要求，從事科研活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等要將科研誠(chéng)信工作納入內(nèi)部規(guī)章制度及聘用合同，建立健全學(xué)術(shù)論文等科研成果管理制度，加強(qiáng)對(duì)本單位科研人員發(fā)表論文的管理，跟蹤相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單、黑名單，對(duì)在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類評(píng)審評(píng)價(jià)中不予認(rèn)可。

　　《方案》明確，海南要建立終身追究制度，嚴(yán)厲打擊違背科研誠(chéng)信要求的行為，并根據(jù)不同情況做出取消項(xiàng)目立項(xiàng)資格、撤銷獲得獎(jiǎng)勵(lì)、依法撤銷學(xué)位和教師資格、收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、取消晉升職務(wù)職稱，以及終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)等從事教學(xué)、科研工作等處罰，嚴(yán)重的還將被記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機(jī)關(guān)處理等。

　　四川：對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信行為終身追究

　　2019年12月，四川省科技廳、教育廳等8部門日前聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），其中提出將健全科研誠(chéng)信工作責(zé)任體系，加強(qiáng)科研誠(chéng)信失信行為懲戒，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為實(shí)行終身追究，未來科研失信責(zé)任主體還將推送至國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、“信用中國(guó)（四川）”網(wǎng)站實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　《意見》明確，從事科學(xué)研究活動(dòng)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等是科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體，各主體單位要對(duì)本單位員工遵守科研誠(chéng)信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或約定，并納入常態(tài)化管理；高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)要督促學(xué)術(shù)委員會(huì)、道德與倫理委員會(huì)切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)職責(zé)。

　　對(duì)待科研誠(chéng)信失信行為，《意見》堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，加大懲處力度，建立終身追究制度，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為依法依規(guī)終身追責(zé)。其中可根據(jù)不同情況，對(duì)責(zé)任人給予科研誠(chéng)信誡勉談話；取消項(xiàng)目立項(xiàng)資格，撤銷已獲資助項(xiàng)目或終止項(xiàng)目合同，追回科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)，追回獎(jiǎng)金；依法開除學(xué)籍，撤銷學(xué)位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；一定期限直至終身取消晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目、擔(dān)任評(píng)審評(píng)估專家、被提名為院士候選人等資格；依法依規(guī)解除勞動(dòng)合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)等從事教學(xué)、科研工作等處罰，以及記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單等其他處理。

　　貴州：建立健全科研誠(chéng)信問題預(yù)防與懲戒機(jī)制

　　針對(duì)科研誠(chéng)信工作缺乏統(tǒng)一高效的管理體系和運(yùn)行機(jī)制，科研失信行為沒有統(tǒng)一的調(diào)查處理程序等短板和薄弱環(huán)節(jié)，今年2月，貴州出臺(tái)了《貴州省科研誠(chéng)信管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），旨在進(jìn)一步規(guī)范貴州省自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研誠(chéng)信管理，建立健全科研誠(chéng)信問題預(yù)防與懲戒機(jī)制。

　　貴州科研誠(chéng)信建設(shè)堅(jiān)持教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲戒相結(jié)合，教育優(yōu)先、預(yù)防為主的原則。通過客觀記錄實(shí)施或參與科研活動(dòng)的主體遵守承諾、履行約定義務(wù)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵守科研活動(dòng)行為準(zhǔn)則和科研倫理規(guī)范的情況，并據(jù)此進(jìn)行失信懲戒?？蒲姓\(chéng)信的管理記錄對(duì)象包括從事或參與科研活動(dòng)的項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、其他科研人員等自然人，以及項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)。

　　《暫行辦法》從五大部分制定了相應(yīng)的細(xì)則及條款。對(duì)科研失信信息等級(jí)作出了原則規(guī)定，分為一般失信和嚴(yán)重失信兩個(gè)等級(jí)。對(duì)“嚴(yán)重失信信息”將列入“黑名單”實(shí)施聯(lián)合懲戒。被調(diào)查人是自然人的，其被調(diào)查時(shí)所在單位是調(diào)查處理第一責(zé)任主體。被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的，由其上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查。沒有上級(jí)主管部門的，由省科技廳或省委宣傳部負(fù)責(zé)組織調(diào)查。

　　云南：信用評(píng)定結(jié)果納入省科研失信行為數(shù)據(jù)庫和科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)管理

　　今年3月，云南省科技廳印發(fā)《云南省科技廳科技信用評(píng)級(jí)管理辦法（試行）》《云南省科技廳科技計(jì)劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，進(jìn)一步完善科研誠(chéng)信管理制度，推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。

　　《云南省科技廳科技信用評(píng)級(jí)管理辦法（試行）》明確了適用對(duì)象為省科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、受理、評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行、檢查、評(píng)估、驗(yàn)收全過程各責(zé)任主體，包括省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、咨詢?cè)u(píng)審專家、項(xiàng)目推薦部門和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。信用評(píng)定分為信用優(yōu)秀、信用良好、一般失信和嚴(yán)重失信四個(gè)等級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果將納入省科技廳科研失信行為數(shù)據(jù)庫和云南省科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)進(jìn)行管理。對(duì)于評(píng)級(jí)為信用優(yōu)秀的責(zé)任主體，在同等條件下將優(yōu)先推薦和支持其參與國(guó)家和省科技計(jì)劃實(shí)施、管理和服務(wù)；評(píng)級(jí)為一般失信和嚴(yán)重失信的責(zé)任主體，將按照規(guī)定對(duì)其實(shí)施相應(yīng)的信用約束和懲戒。

　　《云南省科技廳科技計(jì)劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細(xì)則（試行）》明確了管理范圍包括省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)人員、評(píng)估人員、咨詢?cè)u(píng)審專家，科研服務(wù)人員和科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)候選、獲獎(jiǎng)、提名等自然人，以及項(xiàng)目推薦部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)提名單位等。科研失信行為分為科研嚴(yán)重失信行為和科研一般失信兩類，對(duì)于采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目資格，項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u、剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，違反科研倫理規(guī)范等行為的個(gè)人和利用管理職能，設(shè)租尋租，謀取不正當(dāng)利益，截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)等行為的單位和機(jī)構(gòu)將列入科研嚴(yán)重失信行為記錄名單，及時(shí)向社會(huì)公布。列入科研嚴(yán)重失信行的責(zé)任主體將階段性或永久取消推薦或參與國(guó)家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施、管理和服務(wù)，申報(bào)國(guó)家和省科技獎(jiǎng)勵(lì)等資格。