經(jīng)驗大比拼：信用監(jiān)管 嚴守科學研究“生命線”
——來源：中國信用
5月12日，中國科學院召開2020年全院科研誠信建設工作視頻會，會上發(fā)布的中科院2020年度科研誠信提醒——《關于科研活動原始記錄中常見問題或錯誤的誠信提醒》，倡導在科研實踐中踐行誠實守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。
科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，良好的作風學風有利于充分調動科研人員的積極性、主動性、創(chuàng)造性，充分釋放科技創(chuàng)新活力。不容忽視的是，近年來，違背科研誠信的行為仍時有發(fā)生，國際期刊撤稿事件，嚴重損害了中國科技人員的形象。
早在2006年11月，科技部就發(fā)布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》。2009年，科技部聯(lián)合多個部門發(fā)布了《關于加強我國科研誠信建設的意見》等。2018年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，從完善科研誠信管理工作機制和責任體系、加強科研活動全流程誠信管理等方面為進一步推動科研誠信建設指明了方向。
同時，科技部以科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫為基礎，開發(fā)運行了覆蓋全國的統(tǒng)一的科研誠信管理信息系統(tǒng)，對存在嚴重失信行為的項目和課題負責人取消承擔資格?？蒲姓\信建設聯(lián)席會議各成員單位和各地方可通過科研誠信管理信息系統(tǒng)在線提交查處的失信記錄信息，在線開展科研誠信審核，推進科技界形成良好作風學風的力量正不斷壯大。
吉林：將科研誠信工作納入常態(tài)化管理
2019年11月，吉林省出臺《關于進一步加強科研誠信建設的實施意見》（以下簡稱《意見》），意在優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，構建符合科研規(guī)律、適應建設創(chuàng)新型省份要求的科研誠信體系。
《意見》明確，健全科研誠信審核制度，將科研誠信審核作為科技計劃、科技獎勵、職稱評定、學位授予等工作的必經(jīng)程序；建立學術期刊管理和預警制度，對在列入預警名單的學術期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時進行警示提醒；對在列入黑名單的學術期刊上發(fā)表的論文，在各類評審評價中不予認可等。
《意見》提出，建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應用等管理制度，做到可追查、可追溯等。健全科研誠信管理工作機制，包括高等學校、科研機構的學術委員要組織或委托基層學術組織、第三方機構對本單位科研人員的重要學術論文及其他科研成果進行全覆蓋核查等。
此外，《意見》要求全體科研單位及科技管理部門將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，鼓勵全社會對違背科研誠信要求的行為進行實名舉報，并建立保護舉報人的相關機制，對于舉報的問題要按程序及時進行調查核實。力爭通過匯聚各方智慧和力量，打造共建共享共治的科研誠信建設新格局。
上海：讓科研不端行為調查處理有規(guī)可循
為加強上?？蒲姓\信建設，健全預防與懲治并舉的工作機制，2019年9月，上海市科委印發(fā)《關于科研不端行為投訴舉報的調查處理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），是我國首個省區(qū)市級關于科研不端行為調查處理的文件。
《辦法》所稱的科研不端行為，是指在科學研究及相關活動中發(fā)生的違反科研相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者嚴重違背科學共同體公認道德規(guī)范與行為準則的行為，如抄襲、剽竊、侵占他人研究成果；編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)；購買、代寫論文等。
《辦法》明確了投訴舉報的受理范圍：投訴舉報內容涉及市科委管理的科技計劃項目、科技獎勵、行政審批等職責范圍內事項的，市科委應當予以受理，并明確列舉了不予受理的情形。
科研不端行為經(jīng)查實后，市科委可以作出行政約談、通報批評、暫停項目撥款、終止或撤銷項目、撤銷已批準的事項、限制申報資格等處理措施，處理結果需納入科研信用記錄。同時，為做到懲教結合，營造良好氛圍，《辦法》規(guī)定了市科委在作出處理決定時應當考慮的因素，以及具體的從輕情節(jié)和從重情節(jié)。被處理人的科研不端行為對他人造成損害的，應當依法承擔民事責任。涉嫌違法違紀需追究相關責任的，市科委應當移交相關部門處理；涉嫌犯罪的，應當移送司法機關處理。
江蘇：將科研誠信作為各類科研評價的重要指標
為營造誠實守信的良好科研環(huán)境，加快建設高水平創(chuàng)新型省份，2019年6月，江蘇省出臺《關于進一步加強全省科研誠信建設的實施意見》（以下簡稱《意見》）。
《意見》指出，全面實施科研誠信承諾制。相關行業(yè)主管部門要在科技計劃項目、創(chuàng)新平臺（基地）、科技獎勵、重大人才工程、院士推薦等工作中實施科研誠信承諾制度，要求從事推薦（提名）、申報、評審、評估等工作的相關人員簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。
著力深化科研評價制度改革。推進項目評審、人才評價、機構評估改革，建立以科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的綜合評價制度，將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標。堅持分類評價，突出品德、能力、業(yè)績導向，注重標志性成果質量、貢獻、影響，推行代表作評價制度，不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。尊重科學研究規(guī)律，合理設定評價周期，建立重大科學研究長周期考核機制。
《意見》鼓勵對違背科研誠信要求的行為進行負責任實名舉報。開展科研誠信建設情況動態(tài)監(jiān)測和第三方評估，監(jiān)測和評估結果作為改進完善相關工作的重要基礎以及科研事業(yè)單位績效評價、企業(yè)享受政府資助等的重要依據(jù)。對重大科研誠信事件及時開展跟蹤監(jiān)測和分析，定期發(fā)布江蘇科研誠信狀況報告，并在“信用中國（江蘇）”網(wǎng)站上予以發(fā)布。
安徽：對責任主體實行終身責任追究
安徽省科技廳夯實科研誠信建設基礎，加強流程嵌入和審查前置，深度推進科研計劃誠信監(jiān)管，認真落實分類監(jiān)管工作機制，大力提升誠信文化建設水平五措并舉推進科研誠信體系建設。
夯實科研誠信建設基礎。安徽省加強制度建設，修訂印發(fā)《安徽省科技重大專項項目管理辦法等三個管理辦法》等制度7項。
推進科研誠信信息系統(tǒng)建設。分階段分權限實施信息共享，加快實現(xiàn)與省公共信用信息共享服務平臺及科技部科研誠信信息系統(tǒng)互連互通，為跨部門、跨地區(qū)聯(lián)合懲戒提供支撐。加強實驗動物許可、高新技術企業(yè)認定、省級科技企業(yè)孵化器認定等信用信息推送歸集互通。
加強流程嵌入和審查前置。對省科技計劃管理進行全過程誠信監(jiān)督，涉及2019年安徽省重點研究與開發(fā)項目、省自然科學基金立項項目共計1052項，金額超2.1億元。對187名擬入庫專家和省科技重大專項擬立項項目、支持科技創(chuàng)新有關政策兌現(xiàn)項目相關責任主體進行信用審核,對嚴重違背科研誠信要求的實行“一票否決”。
深度推進科研計劃誠信監(jiān)管。對11起涉及科研誠信舉報進行立案調查，已完成9起，查實率66.7%，共計追回財政資金100萬元。實現(xiàn)在科技計劃項目歸口審核環(huán)節(jié)、形式審查環(huán)節(jié)、立項環(huán)節(jié)三次誠信信息查詢，全年共審核6大類科技計劃項目6600余項。對嚴重違背科研誠信要求行為實施聯(lián)合懲戒，對責任主體實行終身責任追究。
認真落實分類監(jiān)管工作機制。采取定向與隨機抽選相結合方式，將7類項科技計劃專項納入2019年度專項隨機監(jiān)督檢查范圍,實現(xiàn)全省16個市全覆蓋。
江西：對科技專家?guī)鞂＜覍嵤┬庞玫燃壒芾?/span>
為加強咨詢評審專家的科研誠信管理，促進和規(guī)范專家在科技活動咨詢評審服務中更好地履職盡責，今年5月，江西省科技廳制定《關于加強科技專家?guī)鞂＜倚庞玫燃壒芾淼娜舾梢?guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》），對入選省科技廳科技專家?guī)鞂＜覍嵤┬庞玫燃壒芾??！ ?/span>
《規(guī)定》要求，專家履職過程中，專家使用單位應如實記錄專家發(fā)生的不良信用行為。省科技廳科技監(jiān)督部門會同科技計劃綜合管理部門及科技評估部門，綜合衡量項目單位或群眾對專家的反映，每年組織對專家的信用開展認定、核實、評價及其他方面的信用管理。
《規(guī)定》提出，專家信用行為是衡量評價專家信用的依據(jù)，包括良好信用行為、不良信用行為。其中，按情節(jié)輕重程度，不良信用行為又分為輕微信用不良行為、中等信用不良行為和嚴重信用不良行為。對應不同信用行為表現(xiàn)，分別按照A、B、C、D四個等級對專家進行評級。信用評級為A的專家，列入科研誠信紅名單，除正常承擔我省科技咨詢活動外，優(yōu)先推薦入選其他省份專家?guī)觳崿F(xiàn)專家資源共享；信用評級為B、C的專家，在一定期限內限制其參與科技咨詢活動，并對其限制期限解除后，再次參與科技咨詢活動實施信用重點監(jiān)督；信用評級為D的專家，清除出省科技廳科技專家?guī)欤腥胧】萍紡d科技專家?guī)旌诿麊?，錄入嚴重失信行為?shù)據(jù)庫，實行信用聯(lián)合懲戒。此外，對信用評級為B、C的專家，規(guī)定還明確了信用修復的方式方法。
河南：對嚴重違背科研誠信行為嚴厲打擊
為構筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，2019年7月，河南省委辦公廳、河南省政府辦公廳出臺了《關于進一步加強科研誠信建設的實施意見》（以下簡稱《意見》）。
《意見》明確，評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費審計人員等要嚴格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，按照有關規(guī)定、程序和辦法，獨立、客觀、公正開展工作，不得與相關單位或人員惡意串通，影響評估評審結果公正；不得擅自泄露或使用評估評審對象的技術秘密、評審資料；不得故意泄露評估評審結果、專家意見和相關涉密信息。
《意見》指出，要保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓態(tài)勢。各級科技管理部門、相關行業(yè)主管部門或科研嚴重失信行為責任人所在單位應區(qū)分不同情況，對責任人給予科研誠信誡勉談話；取消項目立項資格，撤銷已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經(jīng)費；撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，追回獎金；依法開除學籍，撤銷學位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；終身禁止在政府舉辦的學校、醫(yī)院、科研機構等從事教學、科研工作；記入科研不良信用行為數(shù)據(jù)庫；責任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分。
《意見》還明確建立終身追究制度。依法依規(guī)對科研嚴重失信行為實行終身追究，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時調查處理。對拒不配合調查、隱匿銷毀研究記錄的，以及違反科研誠信要求兩次（含）以上的，要從嚴從重處理。
廣東：對違背科研倫理的責任主體“一票否決”
2019年6月，廣東省出臺相關規(guī)定，在省級層面部署了加強科研誠信建設的一系列工作要求和措施，營造誠實守信良好科研環(huán)境。要求從事科研活動及參與科技管理服務的主體要建立科研誠信管理制度，嚴格執(zhí)行省級科技計劃嚴重失信行為記錄與懲戒的有關規(guī)定，建立健全學術管理制度和科研成果管理制度，遵循國際公認的科研倫理規(guī)范和生命倫理準則。
學會、協(xié)會、研究會等要制定符合本領域特點的科研活動行為規(guī)范，主動參與科研誠信案件調查認定工作。同時全面實施科研誠信承諾制，除了對存在嚴重失信行為記錄或違背科研倫理的責任主體實行“一票否決”外，還要求申報科技計劃項目、創(chuàng)新基地、科技獎勵、重大人才工程等單位和個人，須簽訂科研誠信和科研倫理承諾書，配合做好科技業(yè)務信用審查。
建立健全學術期刊管理和預警制度，發(fā)揮學術期刊在科研誠信建設中的作用。關注、跟蹤國家相關機構發(fā)布的國內和國際學術期刊預警名單和黑名單，對在列入黑名單的學術期刊上發(fā)表的論文，在省級科技業(yè)務評審評價中不予認可。
建立完善覆蓋全省自然科學和哲學社會科學的科研誠信信息系統(tǒng)，對科研人員、相關機構、組織等科研誠信狀況進行記錄。
建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應用等管理制度，明確實施主體、程序、要求和管理流程，規(guī)范信息采集的范圍、內容、方式和信息應用等，規(guī)范科研誠信信息管理。
海南：加強科研活動全流程誠信管理
2019年2月，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《海南省進一步加強科研誠信建設的實施方案》（以下簡稱《方案》），進一步明確了海南科研誠信建設的總體要求、工作機制、責任體系、重點任務、主要措施等。
《方案》全文共34條，對不斷完善科研誠信管理工作機制和責任體系、進一步推進科研誠信制度化建設、加強科研活動全流程誠信管理、嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為、加快推進科研誠信信息化建設、切實加強科研誠信的教育和宣傳等6個方面的工作提出具體要求，要求各市縣政府和相關行業(yè)主管部門要積極采取措施，加強本地區(qū)本系統(tǒng)科研誠信建設。
《方案》要求，從事科研活動的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等要將科研誠信工作納入內部規(guī)章制度及聘用合同，建立健全學術論文等科研成果管理制度，加強對本單位科研人員發(fā)表論文的管理，跟蹤相關機構發(fā)布的國內和國際學術期刊預警名單、黑名單，對在列入黑名單的學術期刊上發(fā)表的論文，在各類評審評價中不予認可。
《方案》明確，海南要建立終身追究制度，嚴厲打擊違背科研誠信要求的行為，并根據(jù)不同情況做出取消項目立項資格、撤銷獲得獎勵、依法撤銷學位和教師資格、收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、取消晉升職務職稱，以及終身禁止在政府舉辦的學校、醫(yī)院、科研機構等從事教學、科研工作等處罰，嚴重的還將被記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機關處理等。
四川：對嚴重違背科研誠信行為終身追究
2019年12月，四川省科技廳、教育廳等8部門日前聯(lián)合下發(fā)《關于進一步加強科研誠信建設的實施意見》（以下簡稱《意見》），其中提出將健全科研誠信工作責任體系，加強科研誠信失信行為懲戒，對嚴重違背科研誠信要求的行為實行終身追究，未來科研失信責任主體還將推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、“信用中國（四川）”網(wǎng)站實施聯(lián)合懲戒。
《意見》明確，從事科學研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設第一責任主體，各主體單位要對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規(guī)定或約定，并納入常態(tài)化管理；高等學校、科研機構要督促學術委員會、道德與倫理委員會切實履行科研誠信建設職責。
對待科研誠信失信行為，《意見》堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，加大懲處力度，建立終身追究制度，對嚴重違背科研誠信要求的行為依法依規(guī)終身追責。其中可根據(jù)不同情況，對責任人給予科研誠信誡勉談話；取消項目立項資格，撤銷已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經(jīng)費；撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，追回獎金；依法開除學籍，撤銷學位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；一定期限直至終身取消晉升職務職稱、申報科技計劃項目、擔任評審評估專家、被提名為院士候選人等資格；依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學校、醫(yī)院、科研機構等從事教學、科研工作等處罰，以及記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單等其他處理。
貴州：建立健全科研誠信問題預防與懲戒機制
針對科研誠信工作缺乏統(tǒng)一高效的管理體系和運行機制，科研失信行為沒有統(tǒng)一的調查處理程序等短板和薄弱環(huán)節(jié)，今年2月，貴州出臺了《貴州省科研誠信管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），旨在進一步規(guī)范貴州省自然科學和哲學社會科學領域的科研誠信管理，建立健全科研誠信問題預防與懲戒機制。
貴州科研誠信建設堅持教育、預防、監(jiān)督、懲戒相結合，教育優(yōu)先、預防為主的原則。通過客觀記錄實施或參與科研活動的主體遵守承諾、履行約定義務，恪守科學道德準則、遵守科研活動行為準則和科研倫理規(guī)范的情況，并據(jù)此進行失信懲戒?？蒲姓\信的管理記錄對象包括從事或參與科研活動的項目承擔人員、咨詢評審專家、其他科研人員等自然人，以及項目承擔單位、項目管理受托機構、科技服務機構等法人機構。
《暫行辦法》從五大部分制定了相應的細則及條款。對科研失信信息等級作出了原則規(guī)定，分為一般失信和嚴重失信兩個等級。對“嚴重失信信息”將列入“黑名單”實施聯(lián)合懲戒。被調查人是自然人的，其被調查時所在單位是調查處理第一責任主體。被調查人擔任單位主要負責人或被調查人是法人單位的，由其上級主管部門負責調查。沒有上級主管部門的，由省科技廳或省委宣傳部負責組織調查。
云南：信用評定結果納入省科研失信行為數(shù)據(jù)庫和科研誠信信息系統(tǒng)管理
今年3月，云南省科技廳印發(fā)《云南省科技廳科技信用評級管理辦法（試行）》《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，進一步完善科研誠信管理制度，推進科研誠信體系建設。
《云南省科技廳科技信用評級管理辦法（試行）》明確了適用對象為省科技計劃項目申報、受理、評審、立項、執(zhí)行、檢查、評估、驗收全過程各責任主體，包括省科技計劃項目承擔單位及項目負責人、咨詢評審專家、項目推薦部門和科技服務機構。信用評定分為信用優(yōu)秀、信用良好、一般失信和嚴重失信四個等級，評級結果將納入省科技廳科研失信行為數(shù)據(jù)庫和云南省科研誠信信息系統(tǒng)進行管理。對于評級為信用優(yōu)秀的責任主體，在同等條件下將優(yōu)先推薦和支持其參與國家和省科技計劃實施、管理和服務；評級為一般失信和嚴重失信的責任主體，將按照規(guī)定對其實施相應的信用約束和懲戒。
《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》明確了管理范圍包括省科技計劃項目承擔人員、評估人員、咨詢評審專家，科研服務人員和科學技術獎候選、獲獎、提名等自然人，以及項目推薦部門、項目承擔單位、項目管理專業(yè)機構、科技中介服務機構、科學技術獎提名單位等?？蒲惺判袨榉譃榭蒲袊乐厥判袨楹涂蒲幸话闶艃深?，對于采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取承擔科技計劃項目資格，項目申報或實施中抄襲、剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，違反科研倫理規(guī)范等行為的個人和利用管理職能，設租尋租，謀取不正當利益，截留、擠占、挪用、轉移科研經(jīng)費等行為的單位和機構將列入科研嚴重失信行為記錄名單，及時向社會公布。列入科研嚴重失信行的責任主體將階段性或永久取消推薦或參與國家和省科技計劃項目的申報、實施、管理和服務，申報國家和省科技獎勵等資格。
