關(guān)于印發(fā)《上海市科技信用信息管理辦法（試行）》的通知

——來源：上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

關(guān)于印發(fā)《上海市科技信用信息管理辦法（試行）》的通知

滬科規(guī)〔2020〕9號(hào)

各有關(guān)單位：

　　為了深入貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）、《上海市社會(huì)信用條例》、《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》、《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科技部令第19號(hào)）等的精神和要求，進(jìn)一步規(guī)范本市科技信用信息的歸集和使用，提升科研誠信水平，營(yíng)造誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，市科委制定了《上海市科技信用信息管理辦法（試行）》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：上海市科技信用信息管理辦法（試行）

　　上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

　　2020年11月17日

上海市科技信用信息管理辦法（試行） 

　　第一章  總  則

　　第一條（目的依據(jù)） 

　　為規(guī)范科技信用信息的歸集和使用，提升科研誠信水平，營(yíng)造誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《上海市社會(huì)信用條例》《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等，制定本辦法。

　　第二條（適用范圍） 

　　本市行政區(qū)域內(nèi)科技信用信息的歸集、使用和相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　本辦法所稱科技信用信息，是指用以識(shí)別、分析、判斷自然人、法人和非法人組織（以下統(tǒng)稱信息主體）在科技活動(dòng)以及相關(guān)管理服務(wù)活動(dòng)中守法履約狀況的數(shù)據(jù)和資料。

　　信息主體一般包括科技活動(dòng)實(shí)施單位、科技人員、科技活動(dòng)咨詢?cè)u(píng)審專家、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等。

　　第三條（基本原則） 

　　科技信用信息的歸集和使用應(yīng)當(dāng)遵循“合法、安全、及時(shí)、準(zhǔn)確”的原則，維護(hù)信息主體的合法權(quán)益，不得泄露國家秘密，不得侵犯商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

　　第四條（部門職責(zé)） 

　　市科委負(fù)責(zé)本市科技信用信息管理工作，組織實(shí)施本辦法，履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫āl(fā)布與科技信用信息歸集和使用有關(guān)的管理制度；

　?。ǘ┙ㄔO(shè)、運(yùn)行和維護(hù)市科技信用信息平臺(tái)，提供科技信用信息查詢等公共服務(wù)；

　?。ㄈ﹨f(xié)調(diào)推進(jìn)本市各區(qū)科技行政部門、企事業(yè)單位、社會(huì)組織等開展科技信用信息的歸集和使用。

　　第二章  信息歸集

　　第五條（信息來源） 

　　本市科技信用信息通過下列方式歸集：

　?。ㄒ唬┦锌莆谪?cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理、科技獎(jiǎng)勵(lì)、行政審批等工作中產(chǎn)生的科技信用信息，自信息形成之日起10個(gè)工作日內(nèi)匯交至市科技信用信息平臺(tái)；

　?。ǘ┍臼懈鲄^(qū)科技行政部門、科研事業(yè)單位（本市行政區(qū)域內(nèi)的高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)以及其他從事科研活動(dòng)的事業(yè)單位）在日常管理中產(chǎn)生的科技信用信息，自信息形成之日起20個(gè)工作日內(nèi)匯交至市科技信用信息平臺(tái)。

　　鼓勵(lì)其他企事業(yè)單位、社會(huì)組織等將日常管理中產(chǎn)生的科技信用信息，及時(shí)匯交至市科技信用信息平臺(tái)。

　　信息提供單位對(duì)所提供信息的合法性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第六條（信息分類） 

　　科技信用信息的記錄范圍包括信息主體的基本信息、良好信息和失信信息。

　　第七條（基本信息） 

　　基本信息是反映信息主體基本情況的信息。包括信息主體名稱（自然人為姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（自然人為身份證號(hào)碼或者其他證件號(hào)碼）、所參與的財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的類別、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、實(shí)施期限、參與方式、財(cái)政資助金額、項(xiàng)目主管部門等信息。

　　第八條（良好信息） 

　　良好信息是反映信息主體在科技活動(dòng)以及相關(guān)管理服務(wù)活動(dòng)中奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德和科技倫理規(guī)范、遵守科技管理規(guī)章制度，履行承諾義務(wù)，受到認(rèn)可、表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的信息。包括獲得國家和本市科技獎(jiǎng)（獲獎(jiǎng)年度、獎(jiǎng)勵(lì)類別、等級(jí)、項(xiàng)目名稱、主要完成單位、主要完成人）、在中央和本市財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)中獲得優(yōu)秀（項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目牽頭單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）等信息。

　　第九條（失信信息） 

　　失信信息是指經(jīng)有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)查處認(rèn)定，對(duì)信息主體失信行為和處理結(jié)果的記錄。包括責(zé)任主體、失信行為、處理結(jié)果、處理單位、處理依據(jù)、處理生效時(shí)間、懲戒期限等信息。

　　根據(jù)行為情節(jié)和造成的后果，失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。

　　第十條（一般失信行為） 

　　一般失信行為是指情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的行為，主要包括：

　?。ㄒ唬┻`反研究成果署名、論文發(fā)表規(guī)范；

　?。ǘ┻`反項(xiàng)目管理規(guī)定或者合同約定，逾期履行相關(guān)義務(wù)；

　?。ㄈo正當(dāng)理由逾期返還財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)；

　?。ㄋ模┰诳萍蓟顒?dòng)咨詢?cè)u(píng)審中，未按規(guī)定履行專家職責(zé)；

　?。ㄎ澹┢渌`反相關(guān)管理規(guī)定或者合同約定的行為。

　　第十一條（嚴(yán)重失信行為） 

　　嚴(yán)重失信行為是指情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重后果的行為，主要包括：

　　（一）截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)；

　　（二）在項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收，以及監(jiān)督檢查、評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料，組織、實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；

　　（三）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科技成果，編造科技成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；

　?。ㄋ模┧魅?、收受利益相關(guān)方財(cái)物或者其他不正當(dāng)利益，出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍?、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查意見；

　　（五）不配合監(jiān)督檢查或者評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、虛假整改或者整改未達(dá)到要求；

　?。氖聦W(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投或者偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；

　?。ㄆ撸┮蛑饔^故意導(dǎo)致項(xiàng)目撤銷或者終止；

　　（八）不配合財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)審計(jì)工作，或者拒不返還財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)；

　　（九）因?qū)嵤┛蒲惺判袨槎艿叫姓幜P、刑事處罰；

　?。ㄊ┢渌`反相關(guān)管理規(guī)定或者合同約定的行為。

　　第三章  信息使用

　　　第十二條（信息查詢） 

　　市科技信用信息平臺(tái)面向社會(huì)提供查詢服務(wù)。信息主體可以通過提供有效身份證明，查詢自身科技信用信息。需查詢其他信息主體科技信用信息的，應(yīng)當(dāng)提供該信息主體的有效授權(quán)證明。

　　市科技信用信息平臺(tái)建立以應(yīng)用場(chǎng)景為基礎(chǔ)的授權(quán)共享機(jī)制。本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)以及有關(guān)管理機(jī)構(gòu)的應(yīng)用需求符合具體應(yīng)用場(chǎng)景的，可以直接獲得授權(quán)，使用共享數(shù)據(jù)。

　　第十三條（查詢期限） 

　　向市科技信用信息平臺(tái)申請(qǐng)查詢良好信息、失信信息的期限為：

　?。ㄒ唬┝己眯畔⒌牟樵兤谙逓?/span>5年，自表彰、獎(jiǎng)勵(lì)等確定之日起計(jì)算；

　　（二）一般失信行為信息的查詢期限根據(jù)相關(guān)科技活動(dòng)管理規(guī)定確定。如無明確規(guī)定，則為3年，自一般失信行為信息匯交至市科技信用信息平臺(tái)之日起計(jì)算；

　?。ㄈ﹪?yán)重失信行為信息的查詢期限為5年，自嚴(yán)重失信行為信息匯交至市科技信用信息平臺(tái)之日起計(jì)算。

　　相關(guān)懲戒措施的截止日如晚于查詢期限的截止日的，查詢期限延至相關(guān)懲戒措施的截止日。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章以及國家有關(guān)規(guī)定對(duì)查詢期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　　第十四條（信息共享） 

　　推動(dòng)與科技部科研誠信信息系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。

　　推動(dòng)建立區(qū)域科技信用工作合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)與其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的科技信用信息共享，率先實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)科技信用共認(rèn)共用。

　　第十五條（守信激勵(lì)） 

　　對(duì)有良好信息且無失信信息的信息主體，市科委可以依法采取下列激勵(lì)措施：

　?。ㄒ唬┰陧?xiàng)目管理和行政審批過程中，給予簡(jiǎn)化程序、優(yōu)先辦理等便利；

　　（二）在項(xiàng)目評(píng)審、政府購買服務(wù)、咨詢?cè)u(píng)審專家遴選等工作中，在同等條件下列為優(yōu)先對(duì)象；

　?。ㄈ﹪液捅臼幸?guī)定的其他激勵(lì)措施。

　　第十六條（失信懲戒） 

　　對(duì)有一般失信行為信息的信息主體，市科委依法采取下列約束措施：

　　（一）列為項(xiàng)目管理的重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象，增加監(jiān)督檢查頻次；

　?。ǘ┝袨樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)警示對(duì)象，在項(xiàng)目評(píng)審、行政審批、政府購買服務(wù)等工作中加強(qiáng)誠信考量。

　　對(duì)有嚴(yán)重失信行為信息的信息主體，市科委除采取前款措施外，還應(yīng)當(dāng)依法在職權(quán)范圍內(nèi)采取下列懲戒措施：

　?。ㄒ唬┤∠渖陥?bào)本市財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的資格，不推薦其申報(bào)中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）；

　　（二）取消其市科技獎(jiǎng)的被提名資格，不提名其國家科技獎(jiǎng)；

　　（三）取消其擔(dān)任咨詢?cè)u(píng)審專家、市科技獎(jiǎng)提名者的資格；

　?。ㄋ模﹪液捅臼幸?guī)定的其他懲戒措施。

　　　第十七條（社會(huì)應(yīng)用） 

　　鼓勵(lì)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)依托市科技信用信息平臺(tái)，為社會(huì)提供科技信用評(píng)價(jià)服務(wù)。

　　鼓勵(lì)自然人、法人和非法人組織在開展科研合作、技術(shù)交易、人才引進(jìn)等活動(dòng)中應(yīng)用科技信用信息，將科研誠信狀況作為重要參考。

　　第四章  權(quán)益保護(hù)

　　第十八條（信息安全） 

　　市科委應(yīng)當(dāng)建立科技信用信息安全管理制度，明確工作人員的崗位職責(zé)、工作權(quán)限和程序，保障市科技信用信息平臺(tái)正常運(yùn)行和信息安全。

　　參與市科技信用信息平臺(tái)建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)的相關(guān)單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法履行保密義務(wù)，不得實(shí)施下列行為：

　?。ㄒ唬┰綑?quán)查詢信用信息；

　?。ǘ┐鄹摹⑻摌?gòu)、違規(guī)刪除信用信息；

　?。ㄈ┬孤段唇?jīng)授權(quán)公開的信用信息；

　?。ㄋ模┬孤渡婕皣颐孛?、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信用信息。

　　　第十九條（信息刪除） 

　　信息主體可以申請(qǐng)刪除自身的良好信息。市科技信用信息平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起2個(gè)工作日內(nèi)刪除相關(guān)信息，并告知信息提供單位。

　　　第二十條（提出異議） 

　　信息主體認(rèn)為相關(guān)信息存在錯(cuò)誤、遺漏等情形或者侵犯其商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等合法權(quán)益的，可以向市科技信用信息平臺(tái)提出異議。

　　第二十一條（異議處理） 

　　信息可能存在錯(cuò)誤、遺漏等情形的，市科技信用信息平臺(tái)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行異議標(biāo)注，并交由信息提供單位及時(shí)處理。

　　信息可能侵犯商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等合法權(quán)益的，市科技信用信息平臺(tái)應(yīng)當(dāng)中止提供針對(duì)該信息的查詢服務(wù)，并交由信息提供單位及時(shí)處理。

　　第二十二條（申請(qǐng)信用修復(fù)） 

　　存在失信信息的信息主體同時(shí)滿足以下條件的，信息主體可以向信息提供單位或者市科技信用信息平臺(tái)申請(qǐng)信用修復(fù)：

　?。ㄒ唬┦判袨橐鸭m正，相關(guān)法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，社會(huì)不良影響基本消除；

　　（二）一般失信行為信息匯交至市科技信用信息平臺(tái)已滿1年，嚴(yán)重失信行為信息匯交已滿3年；

　?。ㄈ┳允判畔R交之日起至申請(qǐng)信用修復(fù)期間，未匯交新的失信信息；

　?。ㄋ模┬畔⒅黧w在市科技信用信息平臺(tái)作出守信承諾。

　　第二十三條（對(duì)信用修復(fù)申請(qǐng)的答復(fù)） 

　　信息提供單位收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在受理后的5個(gè)工作日內(nèi)決定是否同意修復(fù)。

　　市科技信用信息平臺(tái)收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)作出以下處理：

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)信用信息來源于市科委的，由市科委在受理后的5個(gè)工作日內(nèi)決定是否同意修復(fù)；

　　（二）相關(guān)信用信息來源于其他渠道的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料轉(zhuǎn)交信用信息提供單位，由其在受理后的5個(gè)工作日內(nèi)決定是否同意修復(fù)。

　　第五章  附  則

　　　第二十四條（施行日期） 

　　本辦法自2021年1月1日起施行，有效期至2022年12月31日。