三部門聯(lián)合發(fā)布確保完成國家科技重大專項既定目標(biāo)十項措施，開展基于績效、誠信和能力的重大專項科研管理改革試點

——來源：科學(xué)技術(shù)部

　　科技部 發(fā)展改革委 財政部關(guān)于印發(fā)《進一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力確保完成國家科技重大專項既定目標(biāo)的十項措施》的通知

　　國科發(fā)重〔2018〕315號

各重大專項牽頭組織單位、各有關(guān)項目管理專業(yè)機構(gòu)、各有關(guān)單位：

　　為全面貫徹落實習(xí)近平總書記在兩院院士大會上的重要講話精神和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）（以下簡稱25號文）的要求，科技部、發(fā)展改革委、財政部共同研究制定了《進一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國家科技重大專項既定目標(biāo)的十項措施》，除部分試點措施需進一步確定試點單位外，將在重大專項全面實施?，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

　　《國家科技重大專項（民口）管理規(guī)定》（國科發(fā)專〔2017〕145號）、《國家科技重大專項（民口）資金管理辦法》（財科教〔2017〕74號）等民口科技重大專項相關(guān)制度中，關(guān)于重大專項項目（課題）申報、綜合平衡、立項批復(fù)（含預(yù)算）、項目（課題）驗收等規(guī)定與本通知不一致的，按本通知執(zhí)行。各級管理機構(gòu)應(yīng)按照黨中央、國務(wù)院相關(guān)要求和25號文精神及時做好重大專項管理改革部署和落實工作，確保完成既定戰(zhàn)略目標(biāo)。

　　附件：進一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國家科技重大專項既定目標(biāo)的十項措施

　　科 技 部 發(fā)展改革委 財 政 部

　　2018年12月20日

　　附件：

　　進一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力

　　確保完成國家科技重大專項

　　既定目標(biāo)的十項措施

　　為全面貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述，落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進科技領(lǐng)域“放管服”改革和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）（以下簡稱25號文）的要求，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，加快國家科技重大專項（以下簡稱“專項”）組織實施，突破核心領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)，保障專項總體目標(biāo)圓滿完成，為國家經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供科技支撐，科技部、發(fā)展改革委、財政部（以下簡稱“三部門”）按照明確責(zé)任、規(guī)范流程、講求績效、綜合激勵的原則，制定以下措施。

　　一、完善管理制度，提高科學(xué)管理水平 

　?。ㄒ唬┟鞔_課題申報和批復(fù)程序要求。

　　1. 增加定向支持項目（課題）（以下簡稱課題）比例。對于目標(biāo)清晰、研究團隊較為明確的任務(wù)，原則上以定向支持為主，主要通過定向擇優(yōu)或定向委托的方式，從具備資質(zhì)和能力的一家或幾家單位中擇優(yōu)遴選優(yōu)勢單位承擔(dān)，并切實保障公平公正。

　　2. 每年1月31日之前發(fā)布下一年度指南。牽頭組織單位按照審定的實施方案和階段實施計劃編制年度指南，在國家科技管理信息系統(tǒng)發(fā)布，課題應(yīng)列明績效目標(biāo)。定向支持課題應(yīng)明確注明，申報準(zhǔn)備時間為25個工作日；公開招標(biāo)課題申報準(zhǔn)備時間為45個工作日。每年4月10日前完成課題申報工作。

　　3. 每年7月31日前完成論證、評審上報。項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱“專業(yè)機構(gòu)”，尚未委托專業(yè)機構(gòu)的重大專項，其職責(zé)由專項實施管理辦公室承擔(dān)）應(yīng)及時完成課題（含預(yù)算）論證、評審，并形成下一年度計劃建議報牽頭組織單位，牽頭組織單位完成審核并報三部門。

　　4. 每年9月30日前完成綜合平衡。三部門組織開展綜合平衡（內(nèi)容包括年度實施計劃和年度預(yù)算），依據(jù)專業(yè)機構(gòu)公示（時間為5個工作日）結(jié)果形成綜合平衡意見，并正式反饋牽頭組織單位。財政部根據(jù)三部門綜合平衡意見核定下一年度預(yù)算，按《預(yù)算法》相關(guān)規(guī)定和程序納入相關(guān)專項牽頭組織單位年初部門預(yù)算中。

　　5. 每年10月31日前完成立項批復(fù)。牽頭組織單位按照三部門綜合平衡意見，向?qū)I(yè)機構(gòu)下達下一年度新立項課題批復(fù)（含預(yù)算）。

　　6. 每年12月15日前完成合同簽訂。立項批復(fù)下達后，專業(yè)機構(gòu)開展《重大專項項目（課題）任務(wù)合同書》審查，并及時與課題承擔(dān)單位簽訂。

　?。ǘp少實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動。

　　7. 統(tǒng)籌監(jiān)督檢查工作計劃。科技部牽頭負(fù)責(zé)專項監(jiān)督檢查統(tǒng)籌工作計劃。牽頭組織單位、專業(yè)機構(gòu)分別于每年1月底前，向科技部提交圍繞重點工作的監(jiān)督檢查和績效評價年度工作計劃?？萍疾繒l(fā)展改革委、財政部于每年2月底前，研究制定并公布各專項監(jiān)督檢查和績效評價年度工作計劃。

　　8. 減少檢查頻次。重點核心任務(wù)攻關(guān)課題堅持定期檢查；一般性課題實施周期內(nèi)原則上按不超過5%的比例抽查；實施周期三年（含）以下的自由探索類基礎(chǔ)研究課題一般不開展過程檢查。相對集中時間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一課題重復(fù)檢查、多頭檢查。

　　9. 整合精簡上報材料。科技部牽頭完成管理流程、申報材料與表格的整合精簡工作，推行“材料一次報送”制度，實現(xiàn)管理表格共享，專項各級管理主體不得要求重復(fù)填報相關(guān)信息（動態(tài)更新的信息除外）。

　?。ㄈ┚喺n題驗收程序。

　　10. 實施一次性綜合績效評價。不再單獨組織技術(shù)驗收，合并技術(shù)、財務(wù)、檔案驗收程序，由項目管理專業(yè)機構(gòu)實施以目標(biāo)導(dǎo)向為核心的一次性綜合績效評價。綜合績效評價專家組原則上不少于11人，由技術(shù)專家、財務(wù)專家（2人）、檔案檢查專家（1人）、管理專家和知識產(chǎn)權(quán)專家等共同組成，對于具有產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的課題，要有用戶代表參加。綜合績效評價專家組聯(lián)合驗收，實現(xiàn)同步下達驗收結(jié)論。

　　11. 不再單獨組織財務(wù)驗收。綜合績效評價前，由課題承擔(dān)單位自主選擇具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)完成結(jié)題財務(wù)審計，并作為綜合績效評價的依據(jù)。

　　12. 不再單獨組織檔案驗收。綜合績效評價前，由檔案檢查專家對課題全周期文件檔案歸檔情況進行檢查，并作為綜合績效評價的依據(jù)。

　　13. 突出課題實施效果評估。按照分類評價的要求，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類課題主要評價研究的原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)貢獻和解決關(guān)鍵領(lǐng)域核心競爭力重大科學(xué)問題的效能；技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類課題主要評價自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和國際競爭力；應(yīng)用示范類課題主要評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性和輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益。

　?。ㄋ模崿F(xiàn)信息互聯(lián)共享。

　　14. 開放國家科技管理信息系統(tǒng)。在做好保密工作的前提下，按職能和管理權(quán)限向牽頭組織單位、專業(yè)機構(gòu)和課題承擔(dān)單位等相關(guān)主體開放國家科技管理信息系統(tǒng)，加強專項公開數(shù)據(jù)與其他科技計劃和科研機構(gòu)的共享運用，推動高效管理。

　　15. 明確數(shù)據(jù)填報責(zé)任。課題承擔(dān)單位和課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性，做好非涉密信息網(wǎng)上填報工作。

　　16. 提供綜合服務(wù)。通過管理信息系統(tǒng)對新立項課題申報、評審、監(jiān)督、評估、驗收等全過程進行信息管理，為綜合平衡、過程管理、績效評價等提供支撐服務(wù)。

　　二、優(yōu)化科研項目和經(jīng)費管理，賦予科研人員和科研單位更大自主權(quán) 

　?。ㄎ澹┵x予重大專項科研人員更大的技術(shù)路線決策權(quán)。

　　17. 課題負(fù)責(zé)人自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線。重大專項課題負(fù)責(zé)人具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，科研項目申報期間，以課題負(fù)責(zé)人提出的技術(shù)路線為主進行論證，科研項目實施期間，課題負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低申報指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報項目管理專業(yè)機構(gòu)備案。單位主管部門、項目管理部門應(yīng)充分尊重科研人員意見。同時，各牽頭組織單位要落實好服務(wù)、保障和監(jiān)管責(zé)任。

　　18. 開展專項年度計劃申報“綠色通道”試點。選擇綜合實施績效優(yōu)秀、有代表性的專項開展年度計劃申報“綠色通道”試點：在既定目標(biāo)和概算范圍內(nèi)專項對立項計劃和預(yù)算安排擁有自主權(quán)；三部門在牽頭組織單位審核同意后僅開展形式審核，并形成綜合平衡意見。

　?。┻M一步優(yōu)化概預(yù)算管理方式。

　　19. 進一步落實重大專項概預(yù)算管理改革。根據(jù)形勢和任務(wù)變化，在不突破階段概算的前提下，牽頭組織單位可及時申請分年度概算在年度間的調(diào)整。項目管理專業(yè)機構(gòu)要簡化重大專項預(yù)算編制要求，精簡說明和報表。結(jié)合評審結(jié)果，專項在分年度概算控制數(shù)內(nèi)，自主決定新立項課題預(yù)算安排。

　　20. 實行部門預(yù)算批復(fù)前課題資金預(yù)撥制度。年度部門預(yù)算在正式批復(fù)前，各專項牽頭組織單位結(jié)合科研任務(wù)進展，可在當(dāng)年一季度預(yù)先申請和撥付延續(xù)課題和新立項課題資金，確保不影響科研人員一季度使用課題資金。

　　21. 賦予科研單位科研課題經(jīng)費管理使用自主權(quán)。直接費用中除設(shè)備費外，其他科目費用調(diào)劑權(quán)全部下放給課題承擔(dān)單位，單位應(yīng)完善管理制度，及時為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。

　?。ㄆ撸╅_展基于績效、誠信和能力的重大專項科研管理改革試點。

　　22. 開展簡化預(yù)算編制試點。根據(jù)25號文精神確定的改革試點單位，在編制承擔(dān)重大專項課題預(yù)算時，可簡化預(yù)算編制，直接費用中除設(shè)備費外，其他費用只提供基本測算說明，不提供明細(xì)，進一步精簡合并其他直接費用科目。

　　23. 進一步落實重大專項課題結(jié)余經(jīng)費使用的相關(guān)要求。對于課題結(jié)余資金（不含審計、年度監(jiān)督評估等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)資金），課題完成任務(wù)目標(biāo)并一次性通過驗收，且承擔(dān)單位信用評價好的，結(jié)余資金按規(guī)定留歸承擔(dān)單位使用，2年內(nèi)（自驗收結(jié)論下達后次年的1月1日起計算）統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，2年后結(jié)余資金未使用完的，按規(guī)定原渠道收回。

　　三、弘揚科學(xué)精神，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力 

　　（八）完善以增加知識價值為導(dǎo)向的激勵措施。

　　24. 開展加大間接經(jīng)費預(yù)算比例試點。根據(jù)25號文精神確定的改革試點單位，對試驗設(shè)備依賴程度低和實驗材料耗費少的軟件研發(fā)、集成電路設(shè)計等智力密集型課題，提高間接經(jīng)費比例，500萬元以下的部分為不超過30%，500萬元至1000萬元的部分為不超過25%，1000萬元以上的部分為不超過20%。對數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究課題可根據(jù)實際情況適當(dāng)突破上述比例。間接經(jīng)費的使用應(yīng)向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。

　　25. 探索開展績效總量核定試點。選擇承擔(dān)專項重點任務(wù)，落實國家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績效突出的單位，試點探索在核定績效工資總量方面給予傾斜支持。

　?。ň牛┘哟筇厥馊瞬判匠昙盍Χ?。

　　26. 探索提高核心攻關(guān)任務(wù)負(fù)責(zé)人薪酬。專項可探索對全職承擔(dān)專項任務(wù)的團隊負(fù)責(zé)人以及高端引進人才的薪酬實行一項一策、清單式管理和年薪制，按程序報相關(guān)部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。年薪所需經(jīng)費在課題經(jīng)費中單獨核定，在本單位績效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績效工資總量。

　　27. 績效支出向青年科研骨干傾斜。在保障專項任務(wù)完成和間接費用總額不變的前提下，承擔(dān)單位統(tǒng)籌考慮本單位實際情況、與課題負(fù)責(zé)人協(xié)商一致后，可從課題間接費用中提取一定比例的績效支出，優(yōu)先支持青年科研骨干。

　?。ㄊ┖霌P科學(xué)精神，轉(zhuǎn)變科研作風(fēng)。

　　28. 打造崇尚使命、獻身科技的優(yōu)良作風(fēng)。弘揚為國奉獻、求真務(wù)實、刻苦鉆研、淡泊名利的精神，倡導(dǎo)甘為人梯、理性質(zhì)疑、誠實守信的科研作風(fēng)。

　　29. 開展科研作風(fēng)整治。有針對性地治理浮夸浮躁、弄虛作假、拜金主義、“圈子文化”、“學(xué)閥現(xiàn)象”等違背科學(xué)精神的科研作風(fēng)問題；嚴(yán)格控制科研人員超額申報或承擔(dān)課題，防止“囤項目”、“掛名爭項目”等問題。

　　30. 探索實施非物質(zhì)激勵方式。在各專項推薦的基礎(chǔ)上，按比例遴選科研作風(fēng)優(yōu)良，在關(guān)鍵技術(shù)突破、成果推廣應(yīng)用、科研管理創(chuàng)新等工作中作出突出貢獻的承擔(dān)單位和科研（管理）人員，可定期進行榮譽激勵。