《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》一問一答

　　問題一：《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）制定出臺的背景和意義？

　　習(xí)近平總書記在十九屆中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)講話時，明確指出“要鼓勵建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)自律機(jī)制，推動誠信體系建設(shè)”。2020年12月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》，堅持遵循法治軌道，著力構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制，推動社會信用體系邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段。2021年9月1日，《市場監(jiān)管領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）施行，明確了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信行為。2021年12月24日，發(fā)展改革委、人民銀行牽頭印發(fā)《全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2021年版）》和《全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2021年版）》，明確將知識產(chǎn)權(quán)列入公共信用信息歸集的重點領(lǐng)域。

　　為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記重要指示精神，貫徹落實《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》，按照社會信用體系建設(shè)工作統(tǒng)一部署，國家知識產(chǎn)權(quán)局立足自身職責(zé)推進(jìn)建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，制定印發(fā)《規(guī)定》。

　　問題二：制定出臺《規(guī)定》有哪些現(xiàn)實需求？

　　當(dāng)前，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域存在的非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請、提交虛假材料騙取費用減繳等違反誠實信用的行為仍然比較突出。例如，在非正常專利申請排查工作中發(fā)現(xiàn)，存在個人注冊多家資本低、無聯(lián)系方式、無參保人員、無實繳出資的公司，在提交大量非正常專利申請后，又通過快速撤回專利申請、注銷公司等方式逃避處罰的行為；在商標(biāo)審查審理工作中發(fā)現(xiàn)，存在商標(biāo)權(quán)人通過提交偽造的發(fā)票、虛假的合同以及偽造的產(chǎn)品包裝信息等企圖證明商標(biāo)使用的行為?！兑?guī)定》的制定出臺具有緊迫的現(xiàn)實需要。

　　問題三：《規(guī)定》將哪些行為列為失信行為？

　　《規(guī)定》第六條明確，依法依規(guī)將六種具體行為列為失信行為，分別是：不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為，惡意商標(biāo)注冊申請行為，違反法律、行政法規(guī)從事專利、商標(biāo)代理并受到國家知識產(chǎn)權(quán)局行政處罰的行為，提交虛假材料或隱瞞重要事實申請行政確認(rèn)的行為，適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實或未履行承諾的行為，對作出的行政處罰、行政裁決等有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為。

　　同時，《規(guī)定》進(jìn)一步明確存在非正常專利申請行為，但能夠及時糾正、主動消除后果的，可以不被認(rèn)定為失信行為，以進(jìn)一步引導(dǎo)非正常專利申請人積極糾錯。

　　問題四：《規(guī)定》將對失信主體采取哪些管理措施？

　　《規(guī)定》第九條明確，國家知識產(chǎn)權(quán)局將從信用管理角度出發(fā)，對失信主體實施不減損權(quán)益、不增加義務(wù)的六種具體管理措施，分別是：對財政性資金項目申請予以從嚴(yán)審批，對專利、商標(biāo)有關(guān)費用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴(yán)審批，取消國家知識產(chǎn)權(quán)局評優(yōu)評先參評資格，取消國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)申報資格，取消中國專利獎等獎項申報資格，列為重點監(jiān)管對象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管，不適用信用承諾制。

　　《規(guī)定》同時明確失信行為的認(rèn)定程序、認(rèn)定文書、公示程序、管理期限、管理措施解除等。

　　問題五：《規(guī)定》采取哪些措施保障主體合法權(quán)益？

　　《規(guī)定》第十二條明確，認(rèn)定失信行為所依據(jù)的文書被撤銷、確認(rèn)違法或者無效的，認(rèn)定部門、單位應(yīng)及時啟動程序，解除管理措施、停止公示，當(dāng)事人也可及時主動申請更正。

　　問題六：信用修復(fù)的條件和程序是什么？

　　為鼓勵失信主體主動糾正錯誤、積極消除后果，《規(guī)定》第十三條、十四條明確了信用修復(fù)的條件和程序，既體現(xiàn)了對失信主體有效懲戒，又給予了主體重塑信用、彌補過失的機(jī)會。《規(guī)定》明確，主體被認(rèn)定存在失信行為滿六個月，已糾正失信行為、履行相關(guān)義務(wù)、主動消除有關(guān)后果，且沒有再次被認(rèn)定存在失信行為的，可以向失信行為認(rèn)定部門提交信用修復(fù)申請書及相關(guān)證明材料申請信用修復(fù)。同時，《規(guī)定》也對不予信用修復(fù)的情形予以明確。

　　通過信用修復(fù)程序，失信主體最短在被實施六個月管理措施后即可重塑信用。

　　問題七：《規(guī)定》中關(guān)于嚴(yán)重違法失信主體認(rèn)定及管理部分的規(guī)定與《管理辦法》之間的關(guān)系是怎么樣的？

　　《管理辦法》是在原工商、質(zhì)檢、食藥和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的嚴(yán)重違法失信名單管理制度基礎(chǔ)上整合形成的統(tǒng)一規(guī)范的市場監(jiān)管部門嚴(yán)重違法失信名單管理制度，國家知識產(chǎn)權(quán)局立足自身行政處罰、行政裁決等工作職責(zé)，在《規(guī)定》實施過程中做好與《管理辦法》的銜接和落實。

　　問題八：《規(guī)定》中關(guān)于守信激勵、信用承諾及信用評價工作如何開展？

　　除對失信行為實施管理措施外，守信激勵、信用承諾及信用評價工作都是信用體系建設(shè)工作的重要內(nèi)容，《規(guī)定》明確信用激勵、信用承諾以及信用評價的工作思路，繼續(xù)推進(jìn)相關(guān)工作探索開展。

　　問題九：失信主體是不是被列入了國家知識產(chǎn)權(quán)局“黑名單”？

　　按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)工作統(tǒng)一部署，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用相關(guān)工作中，不再使用“黑白名單”等表述，將根據(jù)《管理辦法》開展嚴(yán)重違法失信名單管理有關(guān)工作，根據(jù)《規(guī)定》開展國家知識產(chǎn)權(quán)局信用管理有關(guān)工作，并推進(jìn)開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)的分級分類監(jiān)管工作。