關(guān)于印發(fā)《福州市非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》(2022年修訂)的通知

榕金規(guī)〔2022〕1號(hào)

福州市地方金融監(jiān)督管理局  福州市財(cái)政局 關(guān)于印發(fā)《福州市非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》(2022年修訂)的通知

各縣（市）區(qū)政府、福州高新區(qū)管委會(huì)，市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位：

現(xiàn)將《福州市非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》（2022年修訂）印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。請(qǐng)各縣（市）區(qū)政府、福州高新區(qū)管委會(huì)根據(jù)本細(xì)則，對(duì)本轄區(qū)內(nèi)《非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》作出相應(yīng)修訂，于2023年1月30日前報(bào)福州市地方金融監(jiān)督管理局（市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）備案。 

福州市地方金融監(jiān)督管理局 福州市財(cái)政局

(福州市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室) 

2022年12月19日

福州市非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則

（2022年修訂）

第一章  總則

第一條  為強(qiáng)化正面激勵(lì)，鼓勵(lì)廣大群眾積極參與防范和處置非法集資工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)非法集資線索，依法查處非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資活動(dòng)，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益，根據(jù)《防范和處置非法集資條例》等法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則所稱(chēng)非法集資，是指未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)依法許可或者違反國(guó)家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報(bào)等方式，向不特定對(duì)象吸收資金的行為。

第三條  鼓勵(lì)對(duì)涉嫌非法集資行為進(jìn)行舉報(bào)。任何自然人、法人和其他組織（以下統(tǒng)稱(chēng)舉報(bào)人）均有權(quán)以來(lái)信、來(lái)電、來(lái)訪、網(wǎng)絡(luò)等方式，向各級(jí)打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各級(jí)處非辦，市地方金融監(jiān)督管理局承擔(dān)市處非辦職責(zé)）、公安機(jī)關(guān)及其他行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)舉報(bào)在福州市行政區(qū)域范圍內(nèi)的涉嫌非法集資行為。

第四條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作按照屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則開(kāi)展。市、縣（市）區(qū)處非辦分級(jí)負(fù)責(zé)非法集資案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)）的受理、審核、確認(rèn)、發(fā)放等工作。

縣（市）區(qū)部門(mén)受理舉報(bào)案件并查處的，由縣（市）區(qū)處非辦負(fù)責(zé)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)；市級(jí)部門(mén)受理舉報(bào)案件并查處的，由市處非辦負(fù)責(zé)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)；市級(jí)部門(mén)受理轉(zhuǎn)交縣（市）區(qū)查處的，由縣（市）區(qū)處非辦負(fù)責(zé)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)；跨縣（市）區(qū)案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，由案件主辦地縣（市）區(qū)處非辦負(fù)責(zé)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。

第五條  各級(jí)處非辦、公安機(jī)關(guān)及其他行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)通信地址、電子信箱、投訴舉報(bào)電話、獎(jiǎng)勵(lì)聯(lián)系電話或者其他接受舉報(bào)和實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)的方式，在政府網(wǎng)站設(shè)置舉報(bào)專(zhuān)欄，接受舉報(bào)，及時(shí)依法處理，并為舉報(bào)人保密。

第六條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)所需資金應(yīng)納入財(cái)政統(tǒng)籌安排，及時(shí)足額撥付，舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金要確保專(zhuān)款專(zhuān)用。

第二章  舉報(bào)的受理和處置

第七條  舉報(bào)人無(wú)論通過(guò)何種途徑舉報(bào)非法集資線索，都應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交舉報(bào)材料。舉報(bào)材料包括但不限于以下內(nèi)容：             

(一)舉報(bào)情況說(shuō)明，包括被舉報(bào)人的名稱(chēng)或者姓名、違法違規(guī)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、主要事實(shí)等；

(二)能夠證明被舉報(bào)人存在非法集資違法違規(guī)行為的有關(guān)證據(jù)，包括書(shū)面證據(jù)、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等；

(三)舉報(bào)人的姓名、有效身份證明與聯(lián)系方式等；

(四)舉報(bào)人對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)、舉報(bào)內(nèi)容和證據(jù)的真實(shí)性承諾。

第八條  受理舉報(bào)的部門(mén)接到非法集資線索舉報(bào)后，應(yīng)及時(shí)依法排查，并建立舉報(bào)受理檔案，做好舉報(bào)時(shí)間、舉報(bào)人身份、案件線索等登記工作，妥善保管舉報(bào)人提交的證據(jù)材料，移交屬地處非牽頭部門(mén)或者公安機(jī)關(guān)。

第九條  各級(jí)處非辦接到舉報(bào)，應(yīng)根據(jù)舉報(bào)案件線索所屬行業(yè)領(lǐng)域，及時(shí)將舉報(bào)線索轉(zhuǎn)交行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)排查；對(duì)重大緊急、情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌犯罪的案件線索，應(yīng)及時(shí)移交公安機(jī)關(guān)受理。

第十條  各級(jí)各行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)、公安機(jī)關(guān)受理的舉報(bào)事項(xiàng)，經(jīng)查屬實(shí)的，符合舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)條件的，應(yīng)每月向同級(jí)處非辦報(bào)備。

第三章  獎(jiǎng)勵(lì)條件及原則

第十一條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

（一）舉報(bào)人提供實(shí)名身份、聯(lián)系方式，有明確的舉報(bào)對(duì)象，對(duì)舉報(bào)事實(shí)有基本的線索和證據(jù)；

（二）舉報(bào)事項(xiàng)事先未被有關(guān)部門(mén)掌握；

（三）舉報(bào)線索經(jīng)有關(guān)部門(mén)查證屬實(shí)。

第十二條  有下列情形之一的，不予獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）防范和處置非法集資工作人員及其直系親屬或者其授意他人的舉報(bào)；

（二）舉報(bào)線索已進(jìn)入行政處理或者刑事立案程序；

（三）舉報(bào)人涉嫌非法集資違法犯罪的；

（四）舉報(bào)人已因該舉報(bào)事項(xiàng)在其涉及的其他刑事案件中被認(rèn)定為立功的；

（五）舉報(bào)人采取盜竊、欺詐以及其他違背公序良俗的手段獲取舉報(bào)線索的；

（六）不符合法律法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定的其他情形。

第十三條  實(shí)施舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)遵循以下原則：

（一）同一事實(shí)被兩個(gè)以上舉報(bào)人分別舉報(bào)的，獎(jiǎng)勵(lì)最先舉報(bào)人。其他舉報(bào)人提供的舉報(bào)內(nèi)容對(duì)事實(shí)查處有幫助的，可酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）兩個(gè)以上舉報(bào)人聯(lián)名舉報(bào)同一事實(shí)的，按同一舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)金由聯(lián)名舉報(bào)人集體領(lǐng)取、自行分配。

（三）對(duì)于跨縣（市）區(qū)非法集資行為，兩個(gè)以上舉報(bào)人分別在不同地區(qū)舉報(bào)的，由案件主辦地按本條第一項(xiàng)處理。

（四）同一舉報(bào)人在不同部門(mén)、不同地區(qū)舉報(bào)同一事實(shí)的，只給予一次獎(jiǎng)勵(lì)，不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。

第四章  獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

第十四條  對(duì)于舉報(bào)人提供的符合獎(jiǎng)勵(lì)條件有關(guān)線索，按照以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采用線索進(jìn)行等級(jí)評(píng)定：

一級(jí)線索：提供被舉報(bào)人涉嫌犯罪的詳細(xì)違法事實(shí)、線索和證據(jù)，或者經(jīng)查證涉案金額1億元以上的，為打擊和處置非法集資發(fā)揮重大作用、貢獻(xiàn)特別突出的舉報(bào)線索；

二級(jí)線索：提供被舉報(bào)人涉嫌犯罪的部分違法事實(shí)、線索和證據(jù)，或者經(jīng)查證涉案金額5000萬(wàn)元以上1億元以下，為打擊和處置非法集資發(fā)揮較大作用的舉報(bào)線索；

三級(jí)線索：提供被舉報(bào)人涉嫌犯罪的部分有價(jià)值的線索、信息，或者經(jīng)查證涉案金額不足5000萬(wàn)元，為打擊和處置非法集資發(fā)揮一定作用的舉報(bào)線索；

四級(jí)線索：被舉報(bào)的非法集資行為情節(jié)較輕、涉案金額較低，經(jīng)審查不涉嫌犯罪的舉報(bào)線索；

五級(jí)線索：提供不當(dāng)金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳方面的線索，有非法集資風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)查證有明示或者暗示無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、保收益等誤導(dǎo)性投資、理財(cái)宣傳內(nèi)容，由各級(jí)處非辦牽頭收繳或者督促被舉報(bào)人清理、下架的。

第十五條  被采用的非法集資舉報(bào)線索按照以下標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）屬于一級(jí)線索的，獎(jiǎng)勵(lì)3萬(wàn)元；

（二）屬于二級(jí)線索的，獎(jiǎng)勵(lì)2萬(wàn)元；

（三）屬于三級(jí)線索的，經(jīng)查證涉案金額3000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下的獎(jiǎng)勵(lì)1萬(wàn)元，涉案金額1000萬(wàn)元以上3000萬(wàn)元以下的獎(jiǎng)勵(lì)8000元， 涉案金額500萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的獎(jiǎng)勵(lì)5000元，涉案金額100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的獎(jiǎng)勵(lì)3000元，涉案金額100萬(wàn)元以下的獎(jiǎng)勵(lì)2000元；

（四）屬于四級(jí)線索的，獎(jiǎng)勵(lì)1000元；

（五）屬于五級(jí)線索的，獎(jiǎng)勵(lì)100元現(xiàn)金或者約相當(dāng)于此價(jià)值的實(shí)物。

對(duì)本細(xì)則第十三條第（一）款規(guī)定的其他舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，可參照五級(jí)線索獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施。

第五章  獎(jiǎng)勵(lì)程序

第十六條 一般程序：對(duì)符合舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)條件的，由案件辦理部門(mén)告知舉報(bào)人向同級(jí)處非辦提出獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，提出申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交舉報(bào)情況、獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)等書(shū)面材料。

簡(jiǎn)易程序：對(duì)于五級(jí)線索，各級(jí)處非辦依據(jù)舉報(bào)記錄或者材料、核查處理情況，直接獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人。

第十七條  受理獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)的處非辦應(yīng)及時(shí)向受理舉報(bào)、案件辦理部門(mén)征詢(xún)意見(jiàn)，并提取相應(yīng)舉報(bào)受理檔案、案件查處情況、相關(guān)法律文書(shū)等材料，受理舉報(bào)、案件辦理部門(mén)應(yīng)予支持配合，并提出給予獎(jiǎng)勵(lì)的初審意見(jiàn)。

第十八條  各級(jí)處非辦可以采取“一案一議”或者集中處理的方式對(duì)舉報(bào)線索進(jìn)行審核并發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。采取集中處理的頻次不低于每年兩次，特別重要的線索應(yīng)及時(shí)予以認(rèn)定并發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。

第十九條  舉報(bào)人應(yīng)在接到獎(jiǎng)勵(lì)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由本人憑獎(jiǎng)勵(lì)通知及有效身份證明到指定地點(diǎn)領(lǐng)取獎(jiǎng)金；委托他人領(lǐng)取的，需要提供獎(jiǎng)勵(lì)通知、雙方的有效身份證明和授權(quán)委托書(shū)。舉報(bào)人逾期未領(lǐng)取獎(jiǎng)金的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十條  對(duì)不符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的舉報(bào)人提出獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)的，舉報(bào)受理部門(mén)、案件辦理部門(mén)或者處非辦應(yīng)書(shū)面告知不予獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)和理由。

第二十一條  因涉嫌非法集資舉報(bào)涉密，為保護(hù)舉報(bào)人安全，不接受對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)情況的咨詢(xún)和信息公開(kāi)申請(qǐng)。

第六章  監(jiān)督及管理

第二十二條  各縣（市）區(qū)處非辦應(yīng)于每月結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，向市處非辦報(bào)送上月本地區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施情況。

第二十三條  各級(jí)處非辦應(yīng)建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案。舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案應(yīng)包括舉報(bào)受理情況、核查處理情況、初審意見(jiàn)、復(fù)審意見(jiàn)、獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)、獎(jiǎng)勵(lì)通知、獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取記錄、資金發(fā)放憑證等。

第二十四條  各級(jí)處非辦應(yīng)加強(qiáng)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)、審批和發(fā)放的管理，接受財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)及上級(jí)處非辦的監(jiān)督。

第二十五條  各級(jí)處非辦、公安部門(mén)及其他行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)工作人員必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，未經(jīng)舉報(bào)人書(shū)面同意，嚴(yán)禁以任何方式透露舉報(bào)人的身份、舉報(bào)內(nèi)容和獎(jiǎng)勵(lì)等情況。

第二十六條  舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。舉報(bào)人故意捏造、偽造舉報(bào)材料騙取、冒領(lǐng)獎(jiǎng)金的，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

第二十七條  受理舉報(bào)、辦理案件和實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)工作人員在受理、辦理舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程中有玩忽職守、徇私舞弊行為的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條  依法保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，舉報(bào)人及其家人的人身、財(cái)產(chǎn)安全因舉報(bào)行為受到威脅要求提供保護(hù)的，各級(jí)處非辦應(yīng)當(dāng)視情況通知同級(jí)公安機(jī)關(guān)，由公安機(jī)關(guān)依法采取相應(yīng)措施。

第七章  附則

第二十九條  相關(guān)法律文書(shū)是指行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定、公安機(jī)關(guān)作出的立案決定或是人民法院作出的生效裁判文書(shū)等。

第三十條    本細(xì)則所稱(chēng)“以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本數(shù)。

第三十一條  2022年10月20日至本意見(jiàn)印發(fā)之日，市、縣兩級(jí)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作可比照本細(xì)則執(zhí)行。

第三十二條  本細(xì)則由市地方金融監(jiān)督管理局解釋?zhuān)杂“l(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。