學術(shù)論文中，署名應該遵守什么規(guī)范

——來源：科學網(wǎng)

著作、論文等出版對研究過程至關(guān)重要，因為它是傳播研究結(jié)果的主要機制。作者署名是著作、論文中的一個小環(huán)節(jié)，但又是一個不可忽視的環(huán)節(jié)，事關(guān)科研人員嚴謹求實的科學態(tài)度的養(yǎng)成，事關(guān)風清氣正的良好學風的建設(shè)。

未雨綢繆，防微杜漸。近日，北京大學地球與空間科學學院研究員、北大“博雅青年學者”李明松接受了《中國科學報》的專訪，圍繞在學術(shù)論文中署名的規(guī)范、應該規(guī)避哪些署名不規(guī)范情形等話題，進行了分析闡述。

《中國科學報》：如何認識學術(shù)論文署名的重要意義？在您的學術(shù)生涯中，例如在國外留學工作期間，是否聽聞過相關(guān)學術(shù)論文署名不規(guī)范的案例？

李明松：我認為，署名——是體現(xiàn)學術(shù)貢獻的核心要素。

曾有一段相當長時間，我在美國約翰霍普金斯大學、喬治梅森大學和賓夕法尼亞州立大學學習和工作。在這期間，我基本沒聽說過論文署名不當?shù)那闆r。

在美國科研界，個人的學術(shù)聲譽（reputation）是學者的生命線。我想，這可能是總體風氣較好的根源所在。

《中國科學報》：在國際上，論文署名有什么樣通行的規(guī)范或標準？這些標準都包括哪些方面？

李明松：論文署名有約定俗成的國際通行規(guī)則。但不同的學科或許會有一定的不同。例如，專業(yè)期刊和協(xié)會的作者指南樣本，可以在自然雜志、美國地球物理學會、美國數(shù)學學會等網(wǎng)站上查找相關(guān)資料。

我在國外期間，學校曾組織過相關(guān)的科學研究規(guī)范培訓，并提供相關(guān)的培訓材料，其中就包含有如何規(guī)范作者署名的內(nèi)容。這一部分的內(nèi)容，包含：被列為學術(shù)出版物作者的主要標準；關(guān)于署名的可接受的范圍，包括用于確定作者順序的不同約定；與署名相關(guān)的道德責任；關(guān)于署名的挑戰(zhàn)和不當行為等。

有一份培訓材料指出，作者身份在一個人的科研職業(yè)生涯中起著至關(guān)重要的作用。早在1983年，生物學編輯委員會（CBE 1983）就制定了署名指南，根據(jù)指導原則，每位作者必須能夠?qū)φ撐牡膬?nèi)容承擔公眾責任，例如研究的目的，觀察結(jié)果的獲得，以及數(shù)據(jù)是如何支持結(jié)論等方面承擔責任。

目前，討論最廣泛的作者標準，是國際醫(yī)學雜志委員會提供的標準《編輯》（ICMJE 2015），其中建議，列入署名的作者，應基于：對研究的構(gòu)思或設(shè)計作出重要貢獻或參與數(shù)據(jù)的采集、分析或解釋；且參與重要內(nèi)容的起草或批判性修改；且參與了待發(fā)表版本校稿；且同意對研究的各個方面負責，以確保與研究任何部分的準確性或完整性相關(guān)的問題得到適當調(diào)查和解決。

《中國科學報》：署名是確定研究人員貢獻的主要方式之一。能否以您課題組的一篇文章為例，說明您是怎么來界定大家的貢獻，如何來公平合理地落實署名的？

李明松：本人課題組最近發(fā)表的一篇論文中，第一作者的貢獻為數(shù)據(jù)分析、論文正文和圖件，并參與討論和修改等大部分實際的工作。

本人為第二作者兼通訊作者，實際貢獻為思路（idea）的提出和總體構(gòu)想、共同分析數(shù)據(jù)、繪制圖件、修改論文；和共同作者們以及雜志社溝通。

第三、第四和第五作者均全面參與了結(jié)果的解釋、討論和論文的修改。

署名還涉及到作者的單位。在論文署名中，按照實際工作完成單位如實填寫即可。資助基金的情況在致謝中，按照實際貢獻列入即可。

《中國科學報》：學風問題也包含論文署名方面。那么學術(shù)論文署名不規(guī)范，您認為主要有哪些表現(xiàn)和形式？

李明松：論文署名總體上原則明確，實際操作上也有很多彈性空間的。不規(guī)范情況主要有4種情況：

第一，論文寫作人并非作者。論文寫作人帶著自己的經(jīng)驗和觀點來呈現(xiàn)研究的內(nèi)容。

第二，榮譽作者。有些論文的作者可能對文章的貢獻微乎其微，列入作者名單中實際屬于贈與或者榮譽性質(zhì)。這種情況的發(fā)生一般對論文或者背后的團隊本身顯得短期“有利”，對于被列入人而言，往往會傷害其聲譽。

第三，作者排序問題。論文作者的排序主要根據(jù)作者對論文的貢獻程度大小排序。實際操作中，某些論文的作者順序未必如此排序。

第四，通訊作者問題。一般通訊作者是論文思路（idea）的提出者和總體構(gòu)思者。在我所待過的幾所美國高校，經(jīng)常出現(xiàn)的情況是學生是第一作者兼唯一通訊作者，這是因為在學術(shù)評價上，對導師而言，這樣的成果也完全屬于課題組的成果。通訊作者上容易出現(xiàn)不妥的處理方式是，實際構(gòu)思者不是通訊作者、通訊作者未必是真正能夠?qū)φ撐呢撠煹娜?、通訊作者的人?shù)過多等。

《中國科學報》：許多論文還牽涉到不同課題組之間的合作。合作產(chǎn)出的論文成果，署名應該遵循什么樣的規(guī)則？

李明松：論文合作中，署名應當遵守共同的學術(shù)規(guī)則，即對論文研究的實際貢獻程度。

理想情況下，主要作者按照貢獻大小依次排序，其他次要作者的順序可以按照貢獻來排序，或者按照姓氏首字母排序的情況也較常見。通訊作者需要由能夠?qū)ρ芯控撠煹娜藖頁?，如果一個作者不能對全部內(nèi)容負責，也可能需要多于一位作者來擔任。

《中國科學報》：論文署名，除了榮譽和潛在利益，還表明要承擔的責任。如果發(fā)生問題了，論文的各個相關(guān)作者，應該承擔什么樣的責任？

李明松：一般來說，論文的通訊作者應當承擔總體責任。實際開展研究的主要作者，尤其是第一作者也應當一并承擔關(guān)鍵責任。

理論上，如果論文發(fā)生問題，所有作者都難辭其咎，留下污點。但是，現(xiàn)在大科學和日益增強的合作，使得實際上每個人的專長不同，往往只能顧及部分內(nèi)容；因此非主要作者是否應承擔主體責任還存在爭議。

《中國科學報》：論文署名是科研工作中很小的一個環(huán)節(jié)。您對青年科研人員從事科研工作有哪些建議？青年科研人員要培養(yǎng)嚴謹表述、虛心求學的良好學風，您有哪些建議？

李明松：對于論文署名，有一些約定俗成的國際通行規(guī)則，我個人認為科研人員應當積極主動去了解這些規(guī)則，時刻警惕注意，因為研究和署名關(guān)系到自己的學術(shù)聲譽。美國的大學往往十分重視對科研人員尤其是青年的科研學術(shù)規(guī)范的培訓，這也是非常值得借鑒的做法。

評價機制是最大的指揮棒，把評價交給內(nèi)行人去做，讓學術(shù)聲譽成為事實上的主要參考，可能對于建設(shè)良好的科研風氣是最核心的要素之一。

此外，很多國際重要雜志要求在論文的末尾明確列出每位作者的貢獻，這對于加強署名意識，避免學術(shù)糾紛是非常值得推廣的方案。