立足實際?積極探索 全面推進電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管——訪國家能源局資質(zhì)中心主任陳濤

——來源：中國信用

　　近日，國家能源局印發(fā)《國家能源局關(guān)于實施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的通知》（以下簡稱《通知》）?！锻ㄖ分赋?，要及時記錄和歸集信用信息，全面應(yīng)用信息分類等級，規(guī)范實施信用分類監(jiān)管措施。同時，派出能源監(jiān)管機構(gòu)要在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后監(jiān)管全過程，加強信用等級評定結(jié)果應(yīng)用。

　　記者了解到，電力業(yè)務(wù)許可包括電力業(yè)務(wù)許可證和承裝（修、試）電力設(shè)施許可證，取得許可證的單位按照相關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)，接受國家能源局及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理。電力業(yè)務(wù)許可事關(guān)電力市場秩序健康發(fā)展，乃至整個電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟運行。此次印發(fā)的《通知》旨在深入推進能源行業(yè)信用體系建設(shè)，探索建立貫穿事前、事中、事后全過程的以信用為基礎(chǔ)的新型許可監(jiān)管機制，實現(xiàn)“信用管終身”，切實提升監(jiān)管水平，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　國家能源局資質(zhì)中心主任陳濤在接受記者采訪時表示，《通知》對電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管作了全面規(guī)定，為規(guī)范開展相關(guān)工作提供了制度支撐和政策依據(jù)，為探索以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制提供示范借鑒。

　　深入貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署

　　推動信用監(jiān)管在能源領(lǐng)域落地生根

　　記者：請問此次國家能源局印發(fā)《通知》的背景是什么？

　　陳濤：黨中央、國務(wù)院高度重視信用監(jiān)管工作。2014年，國務(wù)院出臺《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》，將信用監(jiān)管體制基本健全作為2020年社會信用體系建設(shè)的一項主要目標，要求在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管。近年來，國務(wù)院不斷加大信用監(jiān)管的推進力度，2018年6月，國務(wù)院常務(wù)會議要求圍繞優(yōu)化營商環(huán)境，加快構(gòu)建以信用為核心的監(jiān)管機制；2019年6月，國務(wù)院常務(wù)會議指出加強信用監(jiān)管是基礎(chǔ)，是健全市場體系的關(guān)鍵；7月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》，進一步明確要求構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的，貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機制。

　　2016年12月，國家能源局印發(fā)《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實施意見（2016—2020年）》，將加強以信用為核心的市場監(jiān)管作為七項重點任務(wù)之一。今年年初印發(fā)的《國家能源局2019年資質(zhì)管理和信用工作要點》，明確要求實施電力業(yè)務(wù)許可和承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用分類監(jiān)管。為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，切實提高監(jiān)管的精準性和有效性，國家能源局在認真研究并廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，決定出臺《通知》，全面實施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管。

　　以電力業(yè)務(wù)許可為突破口

　　探索信用分類監(jiān)管有效經(jīng)驗

　　記者：國家能源局在電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管率先實施信用分類監(jiān)管，主要考慮是什么？

　　陳濤：電力業(yè)務(wù)許可包括電力業(yè)務(wù)許可證和承裝（修、試）電力設(shè)施許可證，是派出能源監(jiān)管機構(gòu)負責具體頒發(fā)管理的行政許可。在電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管率先實施信用分類監(jiān)管，主要有兩點考慮。一是行政許可既是政府的重要職能，也是信用體系建設(shè)的重點領(lǐng)域，且行政許可直接關(guān)系市場主體權(quán)益，實施信用監(jiān)管更有利于“激勵守信、懲戒失信”的作用發(fā)揮；二是行政許可涵蓋事前、事中、事后全流程監(jiān)管環(huán)節(jié)，先行實施信用監(jiān)管更有利于全面探索實踐，積累實際經(jīng)驗。下一步，我們將加強電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管實施情況的跟蹤指導(dǎo)，及時總結(jié)經(jīng)驗，再逐步推廣到能源行業(yè)監(jiān)管的其他領(lǐng)域。

　　結(jié)合工作實踐

　　建立全流程閉環(huán)監(jiān)管機制

　　記者：《通知》對電力業(yè)務(wù)許可開展信用監(jiān)管有哪些具體要求？

　　陳濤：為落實“建立健全貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機制”的總體要求，《通知》在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后全過程，明確了對不同信用等級的監(jiān)管對象可采取的差異化監(jiān)管措施。在事前審批時，提出對信用良好的市場主體可采取簡化證明材料、建立容缺受理機制、適當壓縮辦理時限等措施；在事中檢查時，明確在“雙隨機、一公開”檢查中設(shè)置差異化隨機抽取比例、開展差異化自查等措施；在事后監(jiān)管中，采取失信提示、警示約談、限期整改、列入重點關(guān)注名單和“黑名單”等措施。為了保證《通知》有效落實，我們還配套制訂了《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》《承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》等2項應(yīng)用措施標準，進一步明確細化了分類監(jiān)管措施。

　　完善信息化系統(tǒng)支撐

　　保障信用監(jiān)管順利推進

　　記者：下一步，國家能源局將如何把電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管落到實處？

　　陳濤：實施信用監(jiān)管是一項系統(tǒng)性工程，既要有政策依據(jù)、標準規(guī)范，也要有信息平臺的數(shù)據(jù)支撐。《通知》指出要規(guī)范和加強信用分類等級和信用平臺功能應(yīng)用。為此，我們建立了電力行業(yè)市場主體信用監(jiān)管評價指標體系，并依托能源行業(yè)信用信息平臺，以信用平臺歸集共享的行政處罰、行政檢查等信用信息為主要依據(jù)，由信用平臺按照信用監(jiān)管評價指標體系自動評價生成市場主體的信用等級，保證了信用等級評定科學(xué)規(guī)范和公開透明。市場主體信用分類分級，為監(jiān)管部門實施差別化精準監(jiān)管提供重要保障。通過能源行業(yè)信用信息平臺，還可以實時查詢信用狀況、提示監(jiān)管措施、抽取“雙隨機、一公開”檢查對象，完善的系統(tǒng)功能為信用監(jiān)管提供了有力支撐。

　　推動協(xié)同信用監(jiān)管

　　構(gòu)建共建共治共享格局

　　記者：國家能源局在推進信用監(jiān)管中如何聯(lián)合其他部門和發(fā)揮社會力量？

　　陳濤：跨地區(qū)、跨部門和全社會協(xié)同監(jiān)管是信用監(jiān)管的典型特征?！锻ㄖ分赋觯凑?/span>“依法依規(guī)、分類有序、標準統(tǒng)一、協(xié)同共治”的原則實施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管，構(gòu)建政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治的協(xié)同共治模式。國家能源局將聯(lián)合其他部門加強協(xié)同監(jiān)管，充分發(fā)揮市場主體、行業(yè)組織和第三方信用服務(wù)機構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管中的作用。對信用等級為失信、嚴重失信的監(jiān)管對象，將聯(lián)合其他部門依法依規(guī)對其進行預(yù)警提醒、約談，對“黑名單”主體采取聯(lián)合懲戒措施，強化內(nèi)部約束和管理形成全行業(yè)共同參與信用監(jiān)管的強大合力。

　　構(gòu)建信用修復(fù)機制

　　鼓勵自主糾正失信行為

　　記者：在信用監(jiān)管中，對于擁有不良信用信息記錄的企業(yè)如何糾正失信行為、避免失信懲戒？

　　陳濤：為鼓勵和引導(dǎo)能源行業(yè)失信主體主動糾正失信行為，消除不良影響，形成良好的行業(yè)誠信氛圍，今年3月27日，國家能源局印發(fā)了《能源行業(yè)市場主體信用修復(fù)管理辦法（試行）》，明確了被國家能源局及其派出機構(gòu)處罰的市場主體不良信用信息修復(fù)的條件、程序等要求。監(jiān)管對象在失信信息披露期限內(nèi)，糾正失信行為且消除不良影響后，向國家能源局或者派出能源監(jiān)管機構(gòu)提出修復(fù)申請，并經(jīng)審核確認后，通過能源行業(yè)信用信息平臺對其失信信息進行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整后，該失信信息不再公開披露或作為失信懲戒的依據(jù)。