2015年第14號(hào)

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家林業(yè)局

關(guān)于發(fā)布《森林認(rèn)證規(guī)則》的公告

為規(guī)范森林認(rèn)證工作，保障森林認(rèn)證活動(dòng)公正、公平、有序進(jìn)行，國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家林業(yè)局根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》的有關(guān)規(guī)定，制定了《森林認(rèn)證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本規(guī)則”），現(xiàn)公告如下：

一、森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本規(guī)則的要求，修訂有關(guān)管理及技術(shù)文件，按照認(rèn)證依據(jù)開(kāi)展森林認(rèn)證審核活動(dòng)?，F(xiàn)有的獲證組織應(yīng)結(jié)合監(jiān)督審核等方式按照本規(guī)則實(shí)施轉(zhuǎn)換審核等工作。

二、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委2014年第38號(hào)公告《關(guān)于發(fā)布自愿性認(rèn)證業(yè)務(wù)分類(lèi)目錄及主要審批條件的公告》中的“森林認(rèn)證PEFC”和“森林認(rèn)證FSC”調(diào)整至“森林認(rèn)證”領(lǐng)域，與“中國(guó)森林認(rèn)證CFCC”實(shí)施統(tǒng)一管理。

三、現(xiàn)從事“森林認(rèn)證PEFC”和“森林認(rèn)證FSC”的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按照本規(guī)則規(guī)定的條件和要求，于2015年底前取得森林認(rèn)證領(lǐng)域的批準(zhǔn)資質(zhì)，逾期未取得的須停止開(kāi)展相關(guān)認(rèn)證工作。同時(shí)，遵照自愿原則對(duì)獲證組織做出合理安排。

四、本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委2009年第5號(hào)公告《關(guān)于發(fā)布<中國(guó)森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則>的公告》同時(shí)廢止。

附件：森林認(rèn)證規(guī)則

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委             國(guó)家林業(yè)局

2015年6月18日

森林認(rèn)證規(guī)則

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)　國(guó)家林業(yè)局　發(fā)布

森林認(rèn)證規(guī)則

1  目的

為規(guī)范森林認(rèn)證工作，保障森林認(rèn)證活動(dòng)公正、公平、有序進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》，按照“統(tǒng)一管理，共同實(shí)施”原則，制訂本規(guī)則。

2  范圍

2.1  適用范圍

凡在中華人民共和國(guó)境內(nèi)開(kāi)展森林認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和其他組織均應(yīng)遵守本規(guī)則。

2.2  認(rèn)證范圍

森林認(rèn)證范圍包括森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證、產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證、非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)認(rèn)證、竹林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證、自然保護(hù)區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證、森林公園森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍稀瀕危野生動(dòng)物飼養(yǎng)管理認(rèn)證等。根據(jù)林業(yè)行業(yè)的特點(diǎn)，認(rèn)證范圍可隨著林業(yè)發(fā)展的需要而增減。

3  認(rèn)證依據(jù)

森林認(rèn)證以相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為認(rèn)證依據(jù)（詳見(jiàn)附錄）。

4  認(rèn)證機(jī)構(gòu)條件

為保證森林認(rèn)證工作的專(zhuān)業(yè)性和有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)符合下列條件：

4.1  滿(mǎn)足《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定的法律地位的組織；

4.2  了解國(guó)家林業(yè)管理法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等；

4.3  有10名以上森林認(rèn)證專(zhuān)職認(rèn)證人員；

4.4  具有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度。

5  審核員條件

5.1  審核員資格要求

5.1.1  具備林業(yè)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的學(xué)歷及工作經(jīng)歷；

5.1.2  取得森林認(rèn)證審核員注冊(cè)資格。

注：相關(guān)專(zhuān)業(yè)或?qū)W科包括林學(xué)、林木遺傳育種、森林植物、森林經(jīng)理、森林培育、森林保護(hù)、生態(tài)學(xué)、森林防火、森林資源保護(hù)與游憩、野生動(dòng)物與自然保護(hù)區(qū)管理、野生動(dòng)物可持續(xù)利用、動(dòng)物遺傳育種與繁殖、野生動(dòng)植物保護(hù)與利益、自然保護(hù)區(qū)學(xué)、動(dòng)物學(xué)、園林規(guī)劃與設(shè)計(jì)生態(tài)學(xué)、水土保持、林業(yè)經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)學(xué)、森林工程、林業(yè)機(jī)械、木材科學(xué)與技術(shù)、林產(chǎn)化學(xué)加工等。

5.2  審核員繼續(xù)教育

審核員每年應(yīng)接受相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的持續(xù)教育培訓(xùn)，并在相關(guān)網(wǎng)站上公布，以保證其在森林認(rèn)證領(lǐng)域的能力持續(xù)滿(mǎn)足森林認(rèn)證審核的需要。

6  認(rèn)證程序和要求

6.1  申請(qǐng)

6.1.1  森林經(jīng)營(yíng)單位、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工、銷(xiāo)售及貿(mào)易等組織可以作為申請(qǐng)人，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出森林認(rèn)證申請(qǐng)。

6.1.2  申請(qǐng)材料包括：

（1）申請(qǐng)書(shū)；

（2）國(guó)家工商行政管理部門(mén)或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的法人資格證書(shū)復(fù)印件；

（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他材料。

6.2  受理

6.2.1  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，對(duì)申請(qǐng)文件和資料進(jìn)行評(píng)審并保存評(píng)審記錄。

6.2.2  認(rèn)證機(jī)構(gòu)自收到申請(qǐng)人提交的書(shū)面申請(qǐng)之日起，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)書(shū)面通知申請(qǐng)人評(píng)審結(jié)果。

6.3  審核準(zhǔn)備

6.3.1  編制審核方案：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證全過(guò)程進(jìn)行策劃，編制審核方案。

6.3.2  組建審核組：審核組應(yīng)具備實(shí)施森林認(rèn)證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有資格的審核員擔(dān)任審核組長(zhǎng),并至少有一名相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的森林認(rèn)證審核員，必要時(shí)可配備相應(yīng)的技術(shù)專(zhuān)家（單地點(diǎn)的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證審核組可由一名審核員組成）。

6.3.3  編制審核計(jì)劃：針對(duì)每次特定的審核活動(dòng)，審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)受審核方的特點(diǎn)、規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜性編制審核計(jì)劃。

6.4  審核實(shí)施

6.4.1 預(yù)審和主審

（1）森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證應(yīng)開(kāi)展預(yù)審和主審；其他認(rèn)證類(lèi)型可直接進(jìn)行主審。

（2）預(yù)審是在主審之前，確定受審核方與審核準(zhǔn)則的主要差距或問(wèn)題，為主審做準(zhǔn)備。

（3）主審是對(duì)受審核方做出正式和全面的審核，應(yīng)覆蓋認(rèn)證依據(jù)的所有要求。

6.4.2  現(xiàn)場(chǎng)審核程序

（1）首次會(huì)議。審核組應(yīng)與受審核方相關(guān)人員召開(kāi)首次會(huì)議，主要內(nèi)容包括介紹審核組成員及職責(zé)、明確審核目的、范圍和準(zhǔn)則、確認(rèn)審核計(jì)劃、宣讀審核員規(guī)范文件和保密事項(xiàng)，以及提示認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)等。

（2）文件審核。審核管理體系文件及其他相關(guān)文件和記錄。

（3）現(xiàn)地審核。核查、驗(yàn)證現(xiàn)地操作與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。

（4）利益方訪(fǎng)談。咨詢(xún)當(dāng)?shù)卣块T(mén)、社區(qū)與居民代表、相關(guān)社團(tuán)組織、企業(yè)職工等利益方的意見(jiàn)。

（5）末次會(huì)議。審核組提出綜合性評(píng)價(jià)和審核發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)不符合項(xiàng)等。

6.5  同行專(zhuān)家評(píng)議

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核報(bào)告和相關(guān)文件交由至少2名獨(dú)立的同行專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)議（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證除外）。

森林認(rèn)證的同行專(zhuān)家應(yīng)是在森林認(rèn)證相應(yīng)認(rèn)證范圍具有豐富理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家。

6.6  認(rèn)證決定

6.6.1  審核報(bào)告

審核組應(yīng)針對(duì)審核活動(dòng)形成書(shū)面報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方管理的符合性和有效性進(jìn)行全面描述和評(píng)價(jià)。

6.6.2  認(rèn)證決定

受審核方的管理符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的，應(yīng)予以通過(guò)認(rèn)證，并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。

6.7  監(jiān)督審核

6.7.1  監(jiān)督審核的頻次

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的不同特點(diǎn)、性質(zhì)確定監(jiān)督審核頻次，但兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不應(yīng)超過(guò)12個(gè)月。

（2）在獲證組織發(fā)生重大變化可能影響認(rèn)證結(jié)果時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)增加監(jiān)督審核頻次，以保證監(jiān)督審核的有效性。

6.7.2  監(jiān)督審核的程序

監(jiān)督審核的現(xiàn)場(chǎng)審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核程序基本相同。

6.7.3  監(jiān)督審核的內(nèi)容

監(jiān)督審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注上次審核中確定的不符合項(xiàng)整改情況和有效性。在一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的全部?jī)?nèi)容和所有類(lèi)型的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

6.8  再認(rèn)證

6.8.1  獲證組織應(yīng)在證書(shū)有效期結(jié)束之前6個(gè)月，提出再認(rèn)證申請(qǐng)。

6.8.2  因不可抗力導(dǎo)致不能按期進(jìn)行再認(rèn)證的獲證組織，應(yīng)在證書(shū)有效期內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出書(shū)面申請(qǐng)。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，證書(shū)有效期最多可延長(zhǎng)6個(gè)月。

6.8.3  再認(rèn)證程序與首次認(rèn)證審核程序相同。再認(rèn)證可不進(jìn)行預(yù)審核。

7  認(rèn)證證書(shū)

7.1  認(rèn)證證書(shū)的內(nèi)容

獲證組織的認(rèn)證證書(shū)應(yīng)至少涵蓋以下基本信息：

7.1.1  證書(shū)編號(hào)；

7.1.2  獲證組織名稱(chēng)、地址和組織機(jī)構(gòu)代碼；

7.1.3  認(rèn)證覆蓋范圍；

7.1.4  認(rèn)證依據(jù)及版本號(hào)；

7.1.5  頒證日期、證書(shū)有效期；

7.1.6  發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址。

7.2  認(rèn)證證書(shū)的管理

7.2.1  認(rèn)證證書(shū)有效期五年。

7.2.2  認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)公布認(rèn)證證書(shū)在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站查詢(xún)的方式外，還應(yīng)當(dāng)在證書(shū)上注明：“本證書(shū)信息可在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委公示的網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢(xún)”，以便于社會(huì)監(jiān)督。

7.2.3  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)獲證組織認(rèn)證證書(shū)的使用情況進(jìn)行有效管理。當(dāng)獲證組織出現(xiàn)影響管理體系正常有效運(yùn)行的情況且經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況對(duì)認(rèn)證證書(shū)做出暫?；虺蜂N(xiāo)的決定。

7.3森林認(rèn)證標(biāo)志樣式由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家林業(yè)局另行發(fā)布。

8  信息報(bào)告

為及時(shí)了解認(rèn)證工作的進(jìn)展情況，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)森林認(rèn)證工作實(shí)行認(rèn)證信息月報(bào)制度。在認(rèn)證證書(shū)頒發(fā)后30日內(nèi)，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將認(rèn)證信息報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站開(kāi)設(shè)專(zhuān)欄向社會(huì)公開(kāi)各認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)的認(rèn)證證書(shū)等信息。

9  認(rèn)證證書(shū)轉(zhuǎn)換

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎受理其他認(rèn)證證書(shū)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，對(duì)違反國(guó)家林業(yè)管理法律法規(guī)且受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)查處的獲證組織，除非徹底整改，否則原則上不予受理。

10  認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊(cè)要求

10.1  認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27065《合格評(píng)定 產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》，結(jié)合森林認(rèn)證管理部門(mén)的有關(guān)要求，建立森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可制度，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供認(rèn)可并加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)督。相關(guān)認(rèn)可規(guī)范報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家林業(yè)局備案。

10.2  人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27024《合格評(píng)定 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》，結(jié)合森林認(rèn)證管理部門(mén)的有關(guān)要求，建立森林認(rèn)證審核員的注冊(cè)制度。相關(guān)人員注冊(cè)準(zhǔn)則報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家林業(yè)局備案。

11  附 則

11.1  國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家林業(yè)局根據(jù)職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)森林認(rèn)證活動(dòng)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作情況的監(jiān)督檢查，對(duì)違法、違規(guī)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰，直至撤銷(xiāo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。

11.2 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

附錄

森林認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍和認(rèn)證依據(jù)